Злочин и превара

Савезни саветник за инвестиције је саветник за инвестирање са седиштем у САД који управља са више од 30 милиона долара имовине за остале инвеститоре.

Федералне агенције су посебне владине организације основане за специфичне сврхе као што су управљање ресурсима, финансијска или национална сигурност.

Јединица за финансијске институције и бонитетну политику је истраживачка дивизија у оквиру Центра за студије европске политике.

Федерална агенција за стамбено финансирање (ФХФА) је америчка владина агенција која регулише секундарно тржиште хипотеке.

Коначни проспект је коначна и потпуна верзија проспекта за јавну понуду хартија од вредности.

Ауторитет за финансијско понашање је регулатор индустрије финансијских услуга у Уједињеном Краљевству.

Накнада за одговорност за финансијску кризу била је федерални порез који је 2010. године предложио предсједник Обама.

Радна група за финансијску акцију (ФАТФ) је међувладина организација која промовише политику борбе против прања новца и финансирања тероризма.

Закон о финансијском избору (енгл. Финанциал ЦХОИЦЕ Ацт) је нацрт закона који има за циљ да укине прописе утврђене у Додд-Франк-овом закону.

Финансијска форензика је област која комбинује вештине криминалистичке истраге са вештинама финансијске ревизије да би идентификовала криминалне финансијске активности.

Агенција за финансијске услуге, или ФСА, је јапанска државна организација одговорна за надгледање банкарства, осигурања и хартија од вриједности и размјену.

ФСОЦ је савет формиран Додд-Франк-овим законом, задужен за надгледање финансијског система и његове стабилности.

Агенција за финансијске услуге је била регулаторно тело за финансијске услуге у Великој Британији до 2013. године.

Финансијски шнанигани су акције дизајниране да погрешно представе стварне финансијске перформансе или финансијску позицију компаније или субјекта.

ФИНТРАЦ - Центар за анализу финансијских трансакција и извештаја у Канади - прати трансакције ради идентификације и спречавања илегалних финансијских активности.

Мрежа за извршење финансијских злочина је биро којим управља Министарство финансија, а који је створен ради кажњавања прања новца и других финансијских криминалаца.

Прво које поднесе правило каже да ће свако ко је поднио тужбу додијелити њиховим матичним судовима због локације суђења или правног поступка.

Правило од пет процената захтева од брокера да користе поштене и етичке праксе приликом одређивања провизија на трансакције без рецепта.

Фрее Он Боард (ФОБ) је трговачки термин који означава место на коме купац или продавац постаје одговоран за робу која се превози на пловилу.

СЕЦ образац 144: Обавештење о предложеној продаји хартија од вредности подноси се Комисији за хартије од вредности или СЕЦ када даје налог за продају акција те компаније под специфичним околностима.

СЕЦ образац 3: Почетна изјава о корисничком власништву над хартијама од вредности је документ који је инсајдер или главни акционар компаније поднео Комисији за хартије од вредности (СЕЦ) ради помоћи у регулисању трговања инсајдерима.

СЕЦ образац 5: Годишњи извештај о променама у корист власништва над хартијама од вредности је документ који инсајдери компанија морају поднети Комисији за хартије од вредности ако су током године обављали трансакције о којима раније нису извештавали путем Обрасца 4.

СЕЦ образац 13Ф је тромесечни извештај који су поднели руководиоци институционалних инвестиција и који открива њихове власничке улоге у САД-у, откривајући њихове најбоље акције.

СЕЦ образац 4: Извештај о променама у корисном власништву је документ који се мора поднети Комисији за хартије од вредности (СЕЦ) кад год дође до значајне промене у власништву инсајдера предузећа.

Лажни пренос је незаконит или неправедан пренос имовине другој стечајној страни преко стечајног управника. Постоје две врсте превара, стварна превара и конструктивна превара.

ФТЦ је независна агенција која има за циљ да заштити потрошаче и обезбеди конкурентно тржиште спровођењем закона о заштити потрошача и антитрустовских закона.

Потпуно обелодањивање је општа потреба у пословним трансакцијама да обе стране кажу пуну истину о било којем материјалном питању које се односи на трансакцију.

Општа уредба о заштити података (ГДПР) поставља смернице за прикупљање и обраду личних података појединаца у оквиру Европске уније.

Гхостинг је илегална пракса којом два или више произвођача који заједно покушавају да утичу на цену акција.

Гинзи трговање је пракса продаје дела налога по понуђеној цени, а остатак истом брокеру по нижој цени понуде.

Глобална стопа опоравка може се односити на предузећа која враћају губитке везане за превару или на кредитирајуће објекте које је могуће надокнадити, с обзиром на неиспуњење зајмопримца.

Греи бок је тестирање софтвера са ограниченим знањем о његовом унутрашњем раду.

Скакање пиштоља догађа се када се неоткривене, приватне или унутрашње информације користе за неправедну предност на тржиштима капитала.

Клаузула о хабендуму је правни језик који је укључен у уговоре који се односе на пренос имовине, постављање права, ограничење и рок.

Хаактивизам је план друштвеног или политичког активизма који се спроводи провалијом и пустошем на сигурном рачунарском систему.

Закон о унапређењу антитрустовских побољшања Харт-Сцотт-Родино из 1976. године захтева од великих компанија да поднесу извештај пре него што заврше понуду за спајање, куповину или тендерску понуду.

Програм високог приноса је лажна инвестицијска шема која има за циљ изузетно висок поврат улагања.

Закон о стамбеном и економском опоравку дозволио је ФХА-у да гарантује до 300 милијарди долара нових 30-годишњих хипотека са фиксном стопом за крајње кредита.

Ховеи тест одређује да ли се трансакције квалификују као \

Подразумевани уговор је правно обавезујући споразум створен радњама, понашањем или околностима укључених страна. Писмени доказ није потребан.