Злочин и превара

Подразумевана гаранција је правни термин за гаранције да је производ прикладан за предвиђену намену и да удовољава очекивањима обичног купца.

Забрана је судска наредба којом се захтијева од особе или ентитета да или престане да врши или предузме одређену радњу.

Закон о трговању на основу инсајдера из 1988. године изменио је Закон о берзи хартија од вредности из 1934. године ширењем обима ДИК-а за примену закона о трговању хартијама од вредности.

Закон о санкцијама за трговање инсајдерима из 1984. године део је савезног законодавства који омогућава СЕЦ-у да тражи грађанске казне за трговање инсајдерима.

Интермаркет супервизијска група прати манипулативне и лажне тржишне праксе и дели информације између међународних чланова.

Међународни клириншки систем је систем клиринга трговине финансијским производима или имовином када су странке у различитим земљама.

Интерпозиционирање се односи на незакониту праксу коришћења непотребне треће стране између купца и најбоље расположиве тржишне цене.

Међународна организација рада (ИЛО) је агенција Уједињених нација која има за циљ \

Међународна организација за стандардизацију или ИСО је међународна невладина организација коју чине национална тела за стандарде.

Основан Конгресом, Закон о инвестиционим друштвима из 1940. године регулише организацију инвестиционих компанија и њихову понуду.

Закон о саветницима за инвестиције из 1940. године је савезни закон САД који дефинише улогу и одговорности инвестиционог саветника / саветника.

Непрофитна групација Асоцијације за инвестиционе савете Америке представља инвестиционе саветнике регулаторима, попут Комисије за хартије од вредности и берзе.

Међународна организација комисија за хартије од вредности је глобална сарадња регулаторних агенција за хартије од вредности која има за циљ одржавање и поштено тржиште.

Појединачна квота за пренос (ИТК) је квота, коју појединци или компаније намећу од стране органа управљања, а која ограничава производњу робе или услуге.

Иван Боески, трговац акцијама, арбитража за преузимање и тржишни манипулатор, дошао је да симболизује ексцесе 1980-их, безвриједне обвезнице, подстакнуте манију спајања.

Закон о заштити инвеститора проширио је овлашћења ДИК-а и успоставио награду за звиждаче због пријављивања финансијских превара.

Јонес Ацт је савезни закон који регулише поморску трговину у Сједињеним Државама.

Образац Кнов Иоур Цлиент обезбеђује да саветници за инвестиције знају детаље о толеранцији на ризик клијената, познавању улагања и финансијском положају.

Китинг је лажна употреба финансијског инструмента као што је чек за добијање додатних кредита који нису овлашћени.

Прекидна шема је лажна пракса која укључује измену потраживања како би се сакрила чињеница да је исплата потраживања украдена.

Легенда је изјава о сертификату о хартијама од вредности којом се примећују ограничења у преносу акција, често условљена захтевима СЕЦ за нерегистроване хартије од вредности.

Вођа Лепрецхауна је извршни директор корпорације који, попут илегалног ирског патуљака, је несташан и каже се да поседује закопано благо и злато.

Писмо коментара је писмо Комисије за хартије од вредности које се шаље компанији као одговор на подношење своје изјаве о регистрацији.

Писмо одштете је писмо којим се гарантује испуњење уговорних одредби; у супротном, извршиће се финансијске надокнаде.

Уговор о лиценцирању је писмени уговор којим власник имовине или активности даје другој страни дозволу за употребу те имовине под одређеним параметрима.

Закон о фер плати Лилли Ледбеттер закон је из 2009. године који јача радничку заштиту против дискриминације плаћа на основу старости, религије, националног порекла, расе, пола и инвалидитета.

Инвеститори су \

Отвор је техничка функција која омогућава особи или предузећу да избегне опсег закона или ограничења, а да директно не крши закон.

Макро вирус инфицира софтверски програм и узрокује да се низ акција аутоматски започне када се програм отвори.

Злоупотреба је чин отворене саботаже у којој једна страна уговора учини дело које намерно наноси штету.

Правило тржишне капитализације је правило које је поставила Њујоршка берза (НИСЕ) да би одредила минималну тржишну вредност која се континуирано котира.

Тржишна дисциплина је терет за банке, финансијске институције, државне владаре и друге главне актере у финансијској индустрији да воде посао уз разматрање ризика за своје актере.

Маркетиншка превара је незаконита пракса коју је предузеће или појединац починио у промоцији производа или услуге.

Надзор тржишта је спречавање и истраживање злоупотреба, манипулативних или илегалних пракси трговања на тржиштима хартија од вредности. Надзор над тржиштем могу пружити приватни и јавни сектор.

Маршалов план је програм спонзорисан од САД који је спроведен после Другог светског рата како би се помогло европским земљама које су биле уништене у сукобу.

Материјалне инсајдерске информације су материјалне информације о аспектима компаније која још није јавна, али ће утицати на њену цену акција једном објављеном.

Правило главног службеника је правна смерница у којој се наводи да су послодавци одговорни за поступке својих запослених.

МцФадден Ацт је савезно законодавство које је појединим државама давало овласти да управљају филијалама банака које се налазе унутар државе.

МиФИД је закон Европске уније који стандардизира регулацију за инвестиционе услуге у свим државама чланицама Европског економског простора.

МиФИД ИИ је пакет закона о реформи финансијске индустрије Европске уније који је уведен да регулише финансијска тржишта, а уведен је 3. јануара 2018. Замењује оригинални МиФИД.