Злочин и превара

Проки материјали се подносе акционарима пре годишњих скупштина како би се откриле важне информације и пружила им шанса да гласају о основним питањима.

Проки изјава је документ који СЕЦ захтева од компанија да доставе акционарима, укључујући информације које су им потребне за доношење информисаних одлука на састанцима акционара.

Закон о реформи приватних хартија од вредности - ПСЛРА - је законодавство које је Конгрес усвојио 1995. ради заустављања неозбиљних или неоправданих тужби за хартије од вредности.

Пумп-анд-думп је шема која покушава да повећа цијену акција путем препорука заснованих на неистинитим, погрешним или претерано великим претјераним изјавама.

Ширамидна шема је незаконита инвестицијска превара заснована на хијерархијском намештању које члановима исплаћује више у структури средствима нових чланова.

Квалификовани професионални менаџер имовине је регистровани саветник за инвестиције који помаже институцијама попут пензијских фондова да праве инвестиције.

Инвеститора називају квалификованим институционалним купцем (КИБ) ако се сматра да захтева мању регулаторну заштиту од несинфистицираних инвеститора.

Испитивање докумената који се доводи у питање је дубински увид у документ који се пропитује у случају преваре, фалсификовања, итд.

Рекетирање се обично односи на злочине почињене изнуђивањем или присилом. Израз се обично повезује са организованим криминалом.

Рансомваре је тактика цибер изнуђивања која користи злонамерни софтвер за држање таоца рачунарског система корисника све док не буде плаћена откупнина.

Стандард разумности има неколико примјена у финансијама које се односе на захтијевање очекивања датих од стране странке сматра се разумним.

Поврат је право на поврат имовине у случају неплаћања, преваре или других неправилности.

Редлинирање је неетичка пракса која ставља услуге (финансијске и друге) ван домашаја одређених области на основу расе или етничке припадности.

Регулатива СХО је СЕЦ СЕЦ уредба која ажурира политике које регулишу праксе кратке продаје.

Регулисано тржиште је тржиште над којим државна тела или, ређе, индустрија или радне групе врше ниво надзора и контроле.

Регистрација је поступак којим компанија подноси потребне документе код СЕЦ-а за јавну понуду и / или поступак којим посредници и трговци хартијама од вредности добијају законско право продаје хартија од вредности.

Уредба ЕЕ је правило које је утврдио Одбор за федералне резерве САД-а.

Уредба З је уредба америчког Федералног одбора за резерве која је имплементирала Закон о истини у позајмљивању и увела нове заштите потрошачких корисника.

Правило А је изузеће од захтева за регистрацијом предвиђених Законом о хартијама од вредности, који се примењују на мале јавне понуде хартија од вредности.

Правило Б описује правила којих се зајмодавци морају придржавати приликом добијања и обраде података о кредитима.

Уредба Д (Рег. Д) је пропис који омогућава мањим компанијама да продају хартије од вредности без регистрације код Комисије за хартије од вредности.

Регулатива НМС је скуп правила која настоје да побољшају размене у САД-ом кроз коректност у извршавању цена.

Уредба Е садржи правила за електронски пренос средстава, даје смернице за издаваче и продавце дебитних картица и штити потрошаче.

Уредба Правично обелодањивање је правило да се спречи селективно објављивање јавних предузећа тржишним професионалцима и одређеним акционарима.

Уредба К је једна уредба коју је утврдила Федерална резерва, а пружа управљање на међународном банкарском фронту.

Уредба Т или Рег Т уређује готовинске рачуне и износ кредита који брокерски дилери могу пружити инвеститорима за куповину хартија од вриједности.

Уредба В је регулатива система Федералних резерви која ограничава одређене трансакције између банака и њихових повезаних организација.

Пензионисање хартија од вредности представља отказивање акција или обвезница, јер их је издавалац откупио или је постигао његов датум доспећа.

Рио Траде је сленг за трансакцију на финансијском тржишту извршену у очајничком покушају да поврати претходне губитке.

Лопов трговац делује несмотрено и независно од других, обично на штету и клијената и институције која запошљава трговца.

Краљевска установа овлашћених геодета (РИЦС) је глобална асоцијација која поставља квалификације и стандарде у земљишту, имовини и изградњи.

Правило 10б - 18 је СЕЦ правило које штити компаније и придружене купце пружајући сигурну луку када откупљују акције компаније.

У циљу решавања преваре са хартијама од вредности манипулативним праксама, правило 10б-5 створено је на основу Закона о берзи хартија од вредности из 1934. године.

Правила фер праксе су кодекси понашања за америчке брокерске дилере који захтевају лојалност и фер однос са купцима.

Правило 10б5-1 је правило које је основао СЕЦ и омогућава инсајдерима корпорација којима се тргује на јавном тржишту да успоставе план трговања за продају акција које поседују.

Правило 10б-6 Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) забрањује куповину акција од стране издаваоца када акција није завршила дистрибуцију.

Правило 144А СЕЦ мења двогодишњу обавезу држања приватних хартија од вредности да би се омогућило квалификованим институционалним купцима да тргују.

Правило 144 је СЕЦ правило које поставља услове под којима се могу продати ограничене, нерегистроване и контролне хартије од вредности.

Подношење С-8 је регулаторна пријава која је потребна када компаније планирају да издају капитал као акције или акције са својим запосленима или службеницима.

Пријављивање С-3 је поједностављени поступак регистрације који користе компаније које су испуниле благовремене регулаторне захтеве за подношење.