Злочин и превара

СЕЦ је увек тежио трговању са инсајдерима као кључним елементом својих активности. Ево неколико најистакнутијих случајева током година.

ИПО период закључивања је уговорно ограничење које спречава инсајдере да продају акције током периода након што компанија изађе у јавност.

Схватите штетне ефекте прања новца на компаније, као и мере против прања новца које компаније могу да користе за заштиту од прања новца.

Сазнајте о методама које криминалци користе када желе да перу новац. Користи се много различитих метода и оне су често слојевите.

Сазнајте како на индустрију финансијских услуга утичу владине регулативе и различите врсте прописа који утичу на индустрију.

Рачуноводствена превара је намерна манипулација финансијским извештајима ради креирања фасаде финансијског здравља предузећа.

Прочитајте о опсежним прописима о инвестицијским банкама у Сједињеним Државама, почевши од Гласс-Стеагалловог закона и укључујући Додд-Франк Ацт.

Сазнајте како радна група за финансијску акцију и Међународни монетарни фонд раде на решавању проблема прања новца на глобалном нивоу.

Научите како проблем главних агената често доводи до моралних опасности у контексту агента и налогодавца који имају различите жељене исходе у споразуму.

Сазнајте како је регулирана индустрија управљања имовином и како се ти прописи уклапају у шири опсег регулације финансијске индустрије.

Сазнајте више о правилима Басела ИИИ и како утичу на инвеститоре у банкарском сектору. Банке су учиниле мање процикличким, присиљавајући их да прикупе капитал.

Сазнајте која права имају сви заједнички акционари и разумите правне лекове који се могу предузети ако та права крши компанија која је издала.

Схватите шта значи бити фидуцијар када се појаве фидуцијарне дужности. Научите неке уобичајене примере фидуцијарне дужности у пракси.

Главна разлика између Међународног монетарног фонда (ММФ) и Светске банке налази се у њиховим сврхама и функцијама. ММФ надгледа стабилност монетарног система у свијету, док је циљ Свјетске банке да смањи сиромаштво.

Превара о пумпама и думп-у је незаконит чин нечијег промовисања акција које поседују и продаје након што цена акција порасте након пораста интереса.

Потражња страних улагања у америчке акције од стране не-грађана је велика. Откријте које препреке постоје у власништву хартија од вредности и како их превазићи.

Када Комисија за хартије од вредности и хартије од вредности (СЕЦ) спроведе грађанску тужбу, постоји велика шанса да се изрекне нека врста новчане казне.

Као одговор на широке корпоративне преваре и пропусте, Конгрес је усвојио Сарбане-Оклеиев закон из 2002. године, којим су успостављена нова правила у вези са објављивањем корпорација, управљањем, ревизијом, извештавањем и управљањем ризиком.

Минимални омјер покрића ликвидности који банке морају имати према стандардима Басел ИИИ поступно су започети са 70% у 2016. и повећават ће се на 100% до 2019. године.

Сазнајте о томе како Волцкерово правило забрањује банкама да се баве одређеним активностима, попут приватног трговања и власништва у хедге фондовима.

Сазнајте шта се тражи од јавних предузећа САД и ЕУ у поређењу са приватним компанијама у вези са јавним извештавањем.

Прочитајте о главним савезним одговорима на финансијску кризу из 2008., као што су Додд-Франк-ов закон о реформи на Валл Стреету и програм решавања проблема с имовином.

Откријте посебне одговорности неких главних регулаторних агенција које надгледају финансијске институције и тржишта у Сједињеним Државама.

Откријте различите захтеве које предузеће мора да испуни да би било препознато и трговано као друштво са ограниченом одговорношћу.

Про боно, или про боно публицо, значи за јавно добро на латинском; углавном се користи када се професионална услуга пружа на добровољној основи.

Пре него што се хартије од вредности, попут акција, обвезница и белешки могу понудити на продају јавности, прво морају бити регистроване код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ).

Двоструко урањање се догађа када брокер добије два пута плаћање за исту трансакцију. Сматра се неетичким и тражиће велике казне.

Руснак је губитке скривао користећи опције и Форек уговор вишег нивоа.

Пирамидне и Понзијеве шеме деле многе карактеристике које се користе за обмањивање инвеститора прихватањем капитала који ће се користити у њихову корист, а не инвеститора.

Распоред 13Д је значајан јер пружа инвеститорима корисне информације о свему што инвеститор може да жели да зна.

Промјене просјечног нивоа цијена више од 200 роба и услуга широм америчке економије користе се за одређивање индекса потрошачких цијена (ЦПИ).

Сазнајте шта се дешава када компанија поднесе захтев за Поглавље 7 или 11 Стечај и ефекте на капитал акционара.

Сазнајте услове за које су потребни саветници хедге фондова да се региструју при Комисији за хартије од вредности САД.

Малолетна особа може имати посреднички рачун са својим сопственим именом, али родитељ или старалац морају бити укључени у њега.

Откријте по чему се Комисија за хартије од вредности (СЕЦ) разликује од Регулаторне управе за финансијску индустрију (ФИНРА).

Предложено правило могло би помоћи запосленима који немају приступ пензионерским плановима предвиђеним послодавцима, осим уштеде у пензији кроз више планова послодаваца.

Прекид је врста превара која има за циљ максимизирати стечену картицу без намјере да плати рачун.

Сајбер криминал је у порасту међу америчким предузећима и то их скупо кошта.

Распади корпоративних генералних директора нису нови феномен. Ево пет најважнијих и најопакијих пропуста ЦЕО-етике.

Завирите у свет корпоративног шпијуна.