Злочин и превара

Самоостваривање је када фидуцијар делује у њиховом најбољем интересу за трансакцију, а не у најбољем интересу својих клијената.

Законски рачун је депозитни рачун који се одузима правном радњом или судским налогом.

Серија 63 је испит за хартије од вредности и лиценца која омогућава власнику да тражи налоге за било коју врсту хартија од вредности у одређеној држави.

У индустрији хартија од вредности период намире је временско раздобље између датума трговања - када се извршава налог за обезбеђење и датума намире - када је трговина коначна.

Банкарски систем у сенци односи се на нерегулиране финансијске посреднике који олакшавају стварање кредита широм глобалног финансијског система.

Клаузула о раздвајању каже да су уговорни уговори међусобно неовисни.

Регистрација полица је пропис који корпорација може изазвати да се придржава услова регистрације америчких СЕЦ-а.

Кратко и искривљивање односи се на илегалну праксу која укључује да инвеститори скрате акције и шире гласине у покушају да смање њену цену.

Схерман-ов антитрустовски закон је значајан амерички закон из 1890. године који је забранио поверења - монополе и картеле - за повећање економске конкурентности.

Правило краткорочне продаје било је правило трговања хартија од вредности (СЕЦ) које је ограничавало да се продаја кратких акција заустави на тржишној цени акција.

Корпорација за заштиту инвеститора у хартије од вредности надгледа ликвидацију брокерских дилера који банкротирају, а затим враћају имовину својим купцима.

Сир Аллен Станфорд је бивши банкар који је осуђен за превару са хартијама од вредности преко 8 милијарди долара.

Регулаторно тело индустрије хартија од вредности (СИРА), које се сада назива ФИНРА, било је име тела које је комбиновало регулаторне јединице НАСД-а и НИСЕ-а.

Закон о заштити малог посла из 1996. године је законодавство које повећава минималну плату, поједностављена правила о пензијама и порез за мала предузећа.

Пушка за пушење нешто је што служи као непобитан доказ или доказ, посебно злочина.

Социјални инжењеринг је чин искориштавања људских слабости за приступ информацијама и заштићеним системима.

„Смурф“ је колоквијални израз за прање новца, неко ко настоји да избегне контролу државних агенција разбијањем трансакције која укључује велику количину новца у мање трансакције испод прага извештавања.

Мекани долари односе се на то када брокерска кућа даје инвестицијском менаџеру одређене повластице у замену за обављање послова с високом провизијом преко компаније.

Програм посредника за трансфер хартија од вредности Медијални програм је систем верификације за гарантовање појединачних потписа који се примењују на хартије од вредности које захтевају трансфере.

Старе Одлуис је правна доктрина која обавезује судове да прате историјске случајеве приликом доношења пресуде о сличном случају.

Државни администратор је владина агенција или службеник који надгледа и спроводи прописе на нивоу државе у вези са трансакцијама са хартијама од вредности.

Статут преваре је правни концепт који прописује да се неке врсте уговора морају извршити у писаном облику да би биле валидне.

Закон о трговању на Конгресном знању или \

Напад ланца снабдевања је цибераттацк који покушава нанети штету компанији искоришћавањем рањивости у њеној мрежи ланца снабдевања.

САР је алат предвиђен Законом о тајности банке за надгледање сумњивих активности које обично нису означене у другим извештајима.

Закон Тафт-Хартлеи је савезни закон из 1947. године који забрањује одређене праксе и захтијева објављивање финансијских и политичких активности од стране синдиката.

Правило снимања захтева посебно праћење регистрованих особа које имају проблематичну историју и фирми које у таквом броју запошљавају такве људе.

Закон о заштити потрошача у телекомуникацијама из 1991. године (ТЦПА) је амерички закон створен као одговор на забринутост потрошача због телемаркетинга.

Провера треће стране је када се спољна организација користи за преглед и потврђивање информација и намера купца да се обезбеди тачност.

Везана продаја је незаконита пракса компаније која пружа производ или услугу под условом да купац купи неки други производ или услугу.

Закон о позајмљивању истине (ТИЛА) је савезни закон донет 1968. године како би се заштитио потрошач у пословима са зајмодавцима и повериоцима.

Типпинг је чин пружања материјалних нејавних информација о јавно трговачкој компанији особи која није овлашћена да их има.

Генерално посматрано, сваки захтев који се појави пред грађанским судом, осим уговорних спорова, подлеже закону о оштећењу.

ТРАЦЕ је програм који омогућава извештавање о трансакцијама на шалтеру за хартије од вредности са фиксним дохотком.

Висока одштета је штета коју је суд доделио претежном тужиоцу која је три пута већа од стварне или надокнађујуће штете.

Тунелирање је нелегална пословна пракса у којој већински акционар или инсајдер високог нивоа усмерава имовину компаније ка себи ради личне користи.

Двофакторна аутентификација (2ФА) је други ниво сигурности, поред лозинке, за приступ налогу или систему.

Везивање је често илегални аранжман где, за куповину једног производа, потрошач мора да купи други производ који постоји на засебном тржишту.

Акти Ултра вирес су било која дела извршена ван оквира правних овлашћења наведених за акције корпорације.

Подземна економија описује нелегалне економске трансакције које нису у складу са владиним захтевима за извештавање.