ДЕФИНИЦИЈА серије 23
Серија 23 је испит који нуди регулаторна агенција за финансијску индустрију (ФИНРА). Серија 23 је намењена финансијским професионалцима који желе да постану генерални директори хартија од вредности или супервизори продаје. Серија 23 може се полагати тек након полагања испита серије 9/10.
БРЕАКИНГ ДОВН Сериес 23
Серија 23 се такође назива и Генерални модул надзора продаје хартија од вредности. Испит се састоји од 100 питања са вишеструким избором о процесу инвестиционог банкарства (примарно и секундарно тржиште), маркетиншким и трговачким активностима на нивоу предузећа, управљању канцеларијским особљем и тренутним ФИНРА регулативама. Резултат од 70% или бољи је потребан за пролазак. Испит серије 23 усредсређен је на тестирање индивидуалних знања из области:
- Надгледање инвестиционог банкарства и са њим повезане активности - 25 питањаУправљање трговачким и маркетиншким активностима - 29 питањаМанагерска канцеларија - 16 питањаКонзулисање продајних активности, руковођење запосленима и ФИНРА прописи - 19 питањаПриручници финансијске одговорности - 11 питања
Генерални директор хартија од вредности има овлашћење за управљање узајамним фондовима, променљивим ануитетима и другим средствима сакупљених средстава у фирмама које су овлашћене ФИНРА и СЕЦ. Надзорници продаје могу управљати особљем продаје и посредовања или радити као генерални партнери у фирми. Професионалци који полажу овај испит обично раде у индустрији већ неколико година и желе да постану менаџери узајамних фондова или менаџери уреда.
Већина ФИНРА испита је подељена у две категорије: Регистровани представник и ниво регистрованог принципала. Серија 23 је пријављени испит за основни ниво. ФИНРА дефинише принципале као појединце који су активно укључени у управљање чланским инвестицијским банкарством или пословима са хартијама од вредности, укључујући надзор, позивање, вођење пословања или обуку особа повезаних са неким чланом за било коју од ових функција.
Серија 23 се може заобићи полагањем испита из серије 24, који је свеобухватнији и укључује информације представљене на испитима 9/10.
Регулаторно тијело за финансијску индустрију
Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА) настало је спајањем регулаторног одбора Њујоршке берзе и Националне асоцијације дилера хартија од вредности. ФИНРА је, као регулаторно тело, задужена да управља свим пословима који се воде између дилера, посредника и свих јавних инвеститора. Консолидација ова два регулатора има за циљ ФИНРА-у да избегне преклапање прописа и неефикасне трошкове.
ФИНРА је јединствено највеће независно регулаторно тело за компаније са хартијама од вредности које послују у Сједињеним Државама. Иако је најважнији задатак ФИНРА-е заштита инвеститора осигуравајући да америчка индустрија хартија од вредности делује поштено и поштено, ФИНРА се мора редовно бавити хиљадама мањих задатака како би се то догодило.
