Шта је серија 14
Серија 14 је испит и сертификат за професионалце који желе да постану лиценцирани службеници за поштовање правила за компаније чланице. Свако ко тражи запослење као главни службеник за усклађивање или који ће руководити више од 10 службеника за усаглашавање у Сједињеним Државама мора да положи испит. Серија 14 је званично позната као Службени испит о усаглашености (ЦО).
Прекид серије 14
Серија 14, према Регулаторној управи за финансијску индустрију (ФИНРА) која управља тестом, „процењује компетенцију званичног кандидата за усаглашавање на нивоу нивоа да обавља свој посао службеника за усаглашавање. Испит мери степен до кога сваки кандидат, који ће надгледати 10 или више људи који се баве пословима поштивања закона или су одговорни за свеукупне свакодневне активности у вези са поштовањем прописа, поседује знање потребно за обављање радних задатака. " Серија 14 је креирана НИСЕ уредбом. Његова сврха је „кодификовање, појашњење и давање специфичности обавезама у погледу поштовања закона“.
Серија 14 Теме и одговорности
Серије 14 Испитне теме укључују различите регулаторне агенције у индустрији, надзор продаје и рачуна купаца, рад примарног и секундарног тржишта трговања и финансијске одговорности за компаније чланице ФИНРА и НИСЕ.
Серија 14 је свеобухватан и тежак испит у складу са серијом 7 за посреднике у општем промету са хартијама од вредности. Службеници за поштовање закона одговорни су за то да компаније поштују прописе који безбедно чувају рачуне купаца, запосленике у добром стању у регулаторним органима и на други начин поштују правила која држе врата врата пословања.
Серија 14 Структура испита
Испит се састоји од 110 оцењених питања подељених у девет категорија. Три сата су осигурана за његово завршавање. Резултат од 70% или бољи је потребан за пролазак. Серија 14 нема предуслов за испит и кошта 350 долара. Више информација потражите на информативној страници за серијску провјеру усаглашености (ЦО) серије ФИНРА.
- Одељак 1: Регулаторне агенције (3 питања) Одељак 2: Тржишта и пословање (20 питања) Одељак 3: Посредовање са брокерима (10 питања) Одељак 4: Кредитна регулатива / Капитални захтеви (7 питања) Одељак 5: Општи надзор (20 питања)) Одељак 6: Инвестиционо банкарство (15 питања) Одељак 7: Регистрација (9 питања) Одељак 8: Продајни рачуни-Рачуни купаца / запослених (16 питања) Одељак 9: Продајна пракса-захтеви (10 питања)
За више, погледајте ФИНРА-ов серија 14 / Службени преглед званичног испита о квалификацији, који обрађује тестне одељке и пружа узорке.
