Шта је СЕЦ образац ФН
СЕЦ образац ФН је пријава страних банака, осигуравача, холдинг компанија и зависних предузећа која желе да понуде јавне хартије од вредности у САД-у. Образац је, према Комисији за хартије од вредности и хартије од вредности (СЕЦ), обавештење о именовању агента за услугу одређених страних институција. Укратко, СЕЦ образац ФН је захтев страних компанија повезаних са финансијским услугама као дела понуде хартија од вредности. Део је Ф серије подношења СЕЦ-а који се односе на стране компаније које нуде понуду у Сједињеним Државама. Од 2002. године, образац СЕЦ ФН мора се поднети електронским путем.
Разбијање СЕЦ обрасца ФН
СЕЦ образац ФН је познатији као "именовање агента за сервисирање процеса од стране страних банака и страних осигуравајућих друштава и неких њихових холдинг компанија и финансијских подружница који нуде јавне понуде хартија од вредности у Сједињеним Државама." Образац ФН може бити познат и као "Именовање агента за пружање услуга у поступку од стране страних банака и страних осигуравајућих друштава према Закону о хартијама од вредности из 1933." Овај акт, који се често назива и „истина у хартијама од вредности“, захтева да се ови регистрациони обрасци, који пружају суштинске чињенице, поднесу како би се откриле важне информације након регистрације хартија од вредности компаније. Ово помаже ДИК-у да постигне циљеве закона: да инвеститори могу добити значајне информације у вези са понуђеним хартијама од вредности и да спрече преваре приликом продаје понуђених хартија од вредности.
СЕЦ Форм ФН вс. Форм ФКС
Ако је инострани издавалац већ поднео образац СЕЦ, ФКС је изузетан од подношења овог обрасца према Закону о хартијама од вредности из 1933. године. Облици ФН и ФКС користе се за означавање америчког агента за услугу процеса. Такође, издаваоци су ослобођени да морају поднети образац ФН ако издају дужничке хартије од вредности или префериране акције без гласа.
Захтеви и структура ФН форме ФН
Према СЕЦ-у, образац ФН се односи на три врсте ако су филери:
- Страни издавалац која је страна банка или страно осигуравајуће друштво изузета је од дефиниције инвестиционог друштва правилом 3а-6 према Закону о инвестиционим друштвима из 1940. године („Закон из 1940. године)“ Страни издавалац, који је подружница финансија страна банка или страно осигуравајуће друштво, како су ти појмови дефинисани у правилу 3а-6 према Закону из 1940. године, ако је таква финансијска подружница изузета из дефиниције инвестиционог друштва према правилу 3а-5 према Закону из 1940.; или страни издавалац који је изузев из дефиниције инвестиционог друштва према правилу 3а-1 према Закону из 1940. јер су неке или све његове подружнице у већинском власништву стране банке или страна осигуравајућа друштва изузета из дефиниције инвестиционог друштва правилом 3а-6 по Закону из 1940.
СЕЦ пружа образац ФН обрасца, који важи до 31. маја 2021. Шест примерака обрасца ФН мора да се достави СЕЦ-у, од којих један мора бити потписан ручно. Предвиђено временско оптерећење за подношење обрасца ФН је један сат. Оно садржи име подносиоца захтева, да ли је пријава оригинал или амандман, име подноситеља регистрације, врсту обрасца, број датотеке (ако је познат), који је поднео образац и датум подношења, поред осталих информација.
