Шта је СЕЦ образац БД
СЕЦ образац БД је образац који треба попунити и предати америчкој Комисији за хартије од вредности (СЕЦ) да би се поднео захтев за регистрацију као брокерски заступник у Сједињеним Државама. Образац захтева да фирма која се пријављује открива позадинске информације, укључујући политике управљања која усмеравају фирму, имена руководилаца и генералних партнера, информације о наследницима и све текуће правне поступке или претходна кршења хартија од вредности. Одредбе које захтевају да се сви посредници у хартијама од вредности региструју код СЕЦ-а обухваћене су чланом 15 Закона о размени хартија од вредности из 1934. године.
Разбијање СЕЦ обрасца БД
СЕЦ образац БД ("Јединствена апликација за регистрацију брокера") брокерски дилери користе за регистрацију у СЕЦ, саморегулаторним организацијама (СРО) и јурисдикцијама. Брокери-дилери морају поднети образац БД кроз систем Централног регистра регистра (ЦРД), којим управља Регулаторно тело финансијске индустрије (ФИНРА). Образац БД је један од шест различитих јединствених регистрационих образаца који се користе за електронско слање информација путем ФИНРА-овог Веб ЦРД®-а. Када се подносилац захтева по први пут предаје ЦРД-у, потребан је пун образац БД. Поред тога, неке јурисдикције могу захтевати одвојено подношење папира обрасца БД. Подносилац захтева треба да се обрати одговарајућој надлежности (и) за посебне захтеве за подношење.
Веб ЦРД® је централни систем лиценцирања и регистрације који користи америчка индустрија хартија од вриједности и њени регулатори. ЦРД садржи регистрационе записе брокерско-дилерских фирми и њихових повезаних лица, укључујући њихову квалификацију, запосленост и историју обелодањивања. Такође олакшава обраду поднесака обрасца, подношење отисака прстију, квалификационе испите и наставке наставка образовања. Веб ЦРД® је сигуран систем који могу користити само компаније и регулатори којима је ФИНРА одобрио приступ.
