Шта је образац АДВ АДВ
СЕЦ образац АДВ инвестицијски саветници користе за регистрацију код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) и државних органа за хартије од вредности. У њему су детаљно описане све дисциплинске мере предузете против саветника, те су изнете њихове услуге, накнаде, професионална искуства и пословне праксе.
БРЕАКИНГ ДОВН СЕЦ Образац АДВ
СЕЦ образац АДВ састоји се од два дела. У првом делу су потребне информације о пословању саветника за инвестиције, власништву, клијентима, запосленима, пословној пракси, повезаности и свим дисциплинским догађајима саветника или његових запослених. Део 2 захтева да саветници за инвестиције припреме научне брошуре написане на обичном енглеском језику које садрже информације попут врста понуђених саветодавних услуга, распоред накнада саветника, дисциплинске информације, сукоб интереса и образовну и пословну позадину менаџмента и кључног саветодавног особља саветник.
Брошура је примарни документ о откривању који савјетодавци за инвестиције пружају својим клијентима. Пре него што некога ангажује за саветника за инвестиције, инвеститори би требало да затраже оба дела АДВ-а саветника и пажљиво их прочитају. Образац АДВ доступан је јавности на СЕЦ-овој веб страници за савјетодавце за јавно савјетовање инвестицијских савјетника (ИАПД) на ввв.адвисеринфо.сец.гов.
Саветници за инвестирање морају да обавештавају клијенте о свим материјалним променама брошуре и да им доставе ажурирану брошуру. Такође морају клијентима да додају брошуру која садржи информације о конкретним запосленима, делујући у име саветника за инвестиције, који клијенту заправо пружају инвестиционе савете. Овај додатак мора бити достављен клијенту пре него што запослени почне да пружа савете о улагању клијенту или када постоји ново обелодањивање дисциплинског догађаја или материјална промена дисциплинских информација које су већ обелодањене.
