Шта је Сектор за управљање инвестицијама
Одељење за управљање инвестицијама је огранак америчке Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) који надгледа инвестиционе фондове, професионалне менаџере фондова, аналитичаре за истраживање хартија од вредности и саветнике за инвестиције.
Рушење Одељења за управљање инвестицијама
Одељење за управљање инвестицијама делује у складу са савезним законима о хартијама од вредности као што су Закон о инвестиционим друштвима из 1940. и Закон о саветницима за инвестиције из 1940. Главна брига одељења је заштита малопродајних улагача од преваре и злоупотребе од стране инвестиционе индустрије. Као таква, одељење надгледа регистрацију, објављивање и оглашавање узајамних фондова, фондове којима се тргује на берзи, променљиве производе осигурања и саветнике за инвестирање. Секундарна брига је помагање професионалцима у индустрији када покушавају да се придржавају понекад сложених и тешких прописа.
Сектор за управљање инвестицијама регулисао је јавна комунална предузећа под надлежношћу све до укидања закона доношењем Закона о енергетској политици из 2005. године, након чега је више комуналних прописа пренијело на Федералну регулаторну комисију за енергетику (ФЕРЦ).
Канцеларије Сектора за управљање инвестицијама
Четири главне канцеларије обављају четверосатну мисију водства, обелодањивања, доношења правила и анализе.
Уред главне савјетнице (ЦЦО) првенствено тумачи савезне законе о вриједносним папирима релевантним за индустрију управљања инвестицијама. Издаје тумачна писма и разматра захтеве за изузеће инвестиционих компанија. ЦЦО такође даје индивидуализоване интерпретативне савете инвестицијским професионалцима који желе да послују у складу са савезним законом. Жалбе због потенцијалних кршења савезних закона о хартијама од вредности или политике поделе прослеђују ЦЦО.
Уред за ревизију и рачуноводство (ДРАО) прегледава инвестиционе и променљиве записе о осигурању, као што су извештаји о регистрацији, финансијски извештаји и проки извештаји. ДРАО директније сарађује са инвестиционим компанијама и саветницима да се придржавају правила обелодањивања и рачуноводства савезних закона о хартијама од вредности. У 2018. години ДРАО је објавио нову веб страницу која све референце и неопходне обрасце држи на једном месту како би се поједноставио процес и за инвестиционе компаније и за мале инвеститоре. Странице на веб локацији укључују објављивање фонда на први поглед, информације о рачуноводству и обелодањивању (АДИ) и референтни материјал за обелодањивање.
Уред за доношење правила разматра нова и измењена правила и форме повезане са савезним законима о хартијама од вредности у име ДИК-а. Канцеларија је задужена за припрему сведочења Конгреса и олакшавање конгресних истрага у случају потребе.
Канцеларија Аналитика прати промене у индустрији управљања улагањима, пружајући Одељењу за инвестиције тренутне, тачне податке на којима ће темељити своје акције. Аналитичка канцеларија своје анализе ризика и прогнозе чини јавно доступним.
