Шта је Одељење за спровођење закона
Одељење за извршење је огранак америчке Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) који је одговоран за прикупљање доказа о могућим кршењима закона о хартијама од вредности и препоручивање кривичног гоњења по потреби. Основан је 1972, а сарађује са осталим одјелима СЕЦ-а и канцеларијама Комисије на истраживању закона о хартијама од вриједности и регулаторним кршењима и поступању против прекршаја.
РАЗЛИЧИТИ ДОЛЕ Одељење за извршење
Одељење за извршење је нешто слично полицији за СЕЦ. Будући да је главни циљ СЕЦ-а спровођење закона о хартијама од вредности, ова подјела је централна за испуњавање његовог мандата. Према вебсајту СЕЦ-а, уобичајена кршења закона о хартијама од вредности укључују манипулацију тржишним ценама, крађу купчевог фонда или хартија од вредности, инсајдерско трговање, кршење одговорности брокерских дилера за поштено поступање са купцима и погрешно представљање или изостављање материјалних чињеница у вези са хартијама од вредности.
Како Одељење за извршење спроводи истраге
Докази о могућим кршењима прикупљају се кроз активности надзора тржишта, жалбе инвеститора, друге поделе СЕЦ-а и других извора хартија од вредности. СЕЦ може затражити од осумњичених насилника да добровољно предају релевантне документе и добровољно сведоче о наводним кршењима, али такође може тражити формални налог истраге, омогућавајући особљу СЕЦ-а да присиљава наводне насилнике и сведоке на доказе и сведочење.
Грађански и управни поступак
Одељење за извршење може покренути грађанске тужбе против регулаторних прекршаја Окружног суда САД или у управном поступку којим председава независни судија управног права (АЉ). Ни ДИП ни Одељење за извршење немају истинске овлашћења за подношење кривичних пријава против наводних насилника, али могу препоручити подношење таквих оптужби савезним или државним тужиоцима.
СЕЦ може тражити наредбе или забране у грађанским тужбама које забрањују будуће кршење прописа. Тако наређено лице може се суочити са затворском казном или новчаном казном за непоштивање суда ако прекрши забрану. ДИК такође може да тражи судски налог за забрану појединцу да делује као директор или корпоративни службеник.
Постоји такође и низ различитих управних поступака доступних СЕЦ-у, укључујући наредбе о престанку и одустајању; опозив или обустава регистрације; суспензија од запослења; или забране запослења. Надаље, Комисија може одредити грађанске новчане казне или одузети било какву неовлаштено стечену корист од насилника. СЕЦ-ови могу бити доступни и другим баровима на основу понашања, индустрије или асоцијацијских веза насилника.
