Шта је придружена особа?
У фјучерском трговању, појам повезана особа односи се на одређене људе запослене у брокеру или трговцу који обављају улогу продаје или надзора продаје. Службени и административни радници нису укључени.
Кључне Такеаваис
- Придружене особе су оне у фјучерском трговању које су запослене у брокерским / дилерским фирмама које су укључене у продају или надзор продаје. Ови појединци имају поглед на ток наруџби који можда није јавни. Они су потребни да се региструју код регулаторних агенција. Они морају да поступају у на начин да они лично немају користи од информација о протоку наруџбе.
Разумевање придружене особе
Придружена лица су везана правилима и прописима различитих фјучерских берзи и регулаторних тела. Ови ентитети регулишу људе у одређеним улогама како би били сигурни да неравномјеран проток информација, чак и ако се природно појављује, не спречава или превара инвеститоре у њиховим трговачким и истраживачким активностима. Не треба засебна регистрација у Националној асоцијацији за футурес (НФА) за особе које су већ регистроване као следеће:
Зашто дистинкција?
Финансијска тржишта су регулисана тако да буду сигурна да су фер за све учеснике, без обзира на њихову величину, утицај или искуство. Ово укључује проток информација, наруџбе и друге факторе који омогућавају било којој квалификованој особи да учествује на тржиштима.
Тражећи од појединаца и фирми које се баве новцем клијената да се региструју у ФИНРА и / или НФА као придружена лица, ако већ нису регистровани у другим капацитетима, учесници подлежу правилима и прописима који олакшавају фер тржиште.
Поред тога, регулатори имају овласти да кажњавају, кажњавају или искључују учеснике ако не поштују ова правила и прописе. Регистрација такође поставља методе, укључујући арбитражу, за решавање спорова међу странкама.
Стога купци имају слој заштите који осигурава да њихов приступ тржишту буде фер и њихова средства ће се користити само у њихову корист. Иста заштита се односи и на информације које генеришу клијентове активности. На пример, повезана особа не сме да предаје личне налоге пре налога клијената и не може давати информације о њиховим наруџбама доступним другим клијентима или спољним лицима. Придружене особе се такође слажу да допуштају надгледање њихове трговине и стања на рачунима.
Придружена лица, укључујући ФЦМ и ИБс, морају да испуњавају минималне стандарде за:
- Минимални нето капиталПлазна средства (само ФЦМ-ови; ИБ-и не поседују средства купца) Откривање и остали захтеви за купцеФинансијске и друге пријаве
Ово штити клијента од тржишног ризика приликом извршења трговине, као и од ризика да фирма престане пословати, вероватно узимајући са собом средства клијента. Такође спречава сукоб интереса, мада повезане особе (и фирме) нису нужно фидуцијари. Иако морају да примењују етичке пословне праксе, они не морају да испуњавају више фидуцијарне стандарде које морају да испуњавају инвестициони саветници.
