Шта је Серија 51
Серија 51 је испит потребан за појединце који желе продати хартије од вредности општинских фондова или их управљати и надзирати. Њиме управља регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА), а надгледа га општински одбор за управљање хартијама од вредности (МСРБ). Серија 51 је ограничени главни испит за менаџере брокерских дилера који су већ стекли или серију 24 или серију 26 лиценци. Испит покрива управљање регистрованим представницима који продају хартије од вредности општинских фондова клијентима, посебно планове за одсек 529 за школовање у факултетима и инвестиционе фондове локалних власти (ЛГИП).
Прекид серије 51
Серија 51 је основана за принципале који иначе не тргују општинским хартијама од вредности и немају надзорну ознаку серије 53. Теме испита тестираће знање купца о осигурању, надзору продајних канцеларија, тржишној терминологији и правилима фер праксе. Иако многи 529 планови садрже опције фонда засноване на капиталу, још увек су регулисане под руком МСРБ-а.
Пуни назив испита серије 51 је општи испит основне квалификације општинског фонда за хартије од вредности. Дизајниран је тако да утврди да ли неко испуњава квалификације МСРБ-а за хартије од вредности општинских фондова ограничавајући принципијеле тестирајући подносиоце захтева на њихово знање и способност примене правила МСРБ-а, тумачења правила и савезних законских одредби. Испитници из серије 51 морају претходно (или истовремено) бити квалификовани као главни директор хартија од вредности или инвестициона компанија / променљиви уговори са ограниченом главницом.
Активности серије 51
Ограничена основна особа у овом контексту има одговорност за управљање, усмеравање и надзор следећих активности:
- Преписивање хартија од вредности општинских фондоваКуповина хартија од вредности општинског фондаПродаја хартија од вредности општинског фонда купцима Комуникација са купцима о било којој од горе наведених активностиОдржавање евиденције о горе наведеним активностимаПрерадба, обрачун и (у случају фирми са хартијама од вредности) чување хартија од вредности општинског фондаПредуђивање принципала или представника
Детаљи 51 серије
Испит Сериес 51 састоји се од 60 питања са вишеструким избором; резултат од 70% или бољи је потребан за пролазак. Свако питање вреди једног бода. Полазници тестирања имају 90 минута да испуне испит током којег нису дозвољени референтни материјали. Компаније за припрему испита предлажу да студирање за Серију 51 траје најмање 20 сати. Тест, који кошта 255 УСД, организован је овако:
- Регулаторна структура: 5% познавање производа: 27% Општи надзор: 17% Поштена пракса и сукоб интереса: 17% Надзор продаје: 18% Обавезе осигурања и обелодањивања: 6% Операције: 10%
Више информација потражите у приказу садржаја МСБР-ове серије 51.
