Шта је серија 24?
Серија 24 је испит и лиценца која омогућава власнику да надгледа и управља пословницама подружнице код брокерског продавца. Познат је и као Општи испит за главну квалификацију за хартије од вредности и осмишљен је да тестира знање и компетенције кандидата који имају за циљ да постану основни директори хартија од вредности. Надзорне активности дозвољене након полагања испита укључују усклађеност са прописима у вези са трговинским и тржишним активностима, преписивање и оглашавање.
Испитом серије 24 управља регулаторно тело финансијске индустрије (ФИНРА) и покрива теме као што су корпоративне хартије од вредности, фондови за инвестирање у некретнине, трговање, рачуни клијената и регулаторне смернице. Да би имао право на главну регистрацију, кандидат мора положити испит у серији 24, испит основне вредности хартија од вредности (СИЕ) и један од следећих пет испита квалификационог нивоа: Серије 7, 57, 79, 82 или 86/87. Кандидати такође могу положити испите серије 24 и серије 16, али не и СИЕ и квалификовати се за регистрацију главног истраживања.
Разумевање испита из серије 24
Испит садржи 150 оцењених питања и 10 питања која нису оцењена, а неодлучена питања насумично се дистрибуирају током испита. Да би прошао, кандидат мора тачно да одговори на најмање 105 питања од укупно 150 постигнутих питања. То се изједначава са резултатом од 70%. Администратор испитивања осигурава електронске калкулаторе и плоче и маркере за суво брисање. У соби за испитивање нису дозвољени други калкулатори, референтни или студијски материјали.
Кандидати имају највише времена од три сата и 45 минута да испуне испит. Фирма која је чланица ФИНРА-е или друге одговарајуће фирме могу регистровати кандидата за полагање испита испуњавањем обрасца У4 и уплатом 120 $ испитне таксе.
Садржај серије 24 групиран је у пет главних радних задатака у којима генерални директор хартија од вредности редовно ради на послу брокерског дилера. Те функције рада укључују:
- Надзор над регистрацијом брокерско-дилерских и менаџерских послова (девет питања): Ово укључује регулаторне захтеве и изузећа, разлике између различитих регистрација, запошљавање и регистрацију придружених лица и одржавање регистрација. Надгледање генералних брокерско-дилерских активности (45 питања): Ово укључује развој, имплементацију и ажурирање чврстих политика; писани надзорни поступци; и контроле. Такође укључује надзор над понашањем повезаних лица; дисциплински поступак; надзор надокнаде; и развој, процена и испорука производа и услуга. Надзор над малопродајним и институционалним активностима везаним за купце (32 питања): Ово укључује надзор над отварањем нових рачуна и одржавање постојећих рачуна, као и праћење ангажмана у говору и друге јавне комуникације.. Поред тога, обухвата преглед трансакција, препорука и активности рачуна ради правилног објављивања. Надгледање активности трговања и стварања тржишта (32 питања): Ово укључује надзор над уносом, усмеравањем и извршењем, као и правилну резервацију и измиривање обрта и преглед извршења ради поштивања прописа. Надзор инвестиционог банкарства и истраживања (32 питања): Ово укључује развој и одржавање политика, процедура и контрола везаних за активности инвестиционог банкарства и истраживања. Такође подразумева преглед и одобрење обелодањивања инвеститора, књига књига и маркетиншких материјала.
