Шта је СЕЦ образац У-1
Апликација или изјава коју је компанија, Комисији за хартије од вредности и хартије од вредности, издала за издавање или продају хартија од вредности, стицање или продају имовине. Образац У-1 раније је био познат као Јединствена пријава за регистрацију хартија од вредности, а сада је застарела.
РАЗГОВАРАЊЕ ДОЉЕ СЕЦ Образац У-1
Образац У-1 био је део пакета који треба да буде достављен СЕЦ-у као део мале регистрације предузећа (СЦОР), која је усвојена у априлу 1989. Образац СЦОР дизајниран је за употребу од компанија које желе да прикупе капитал путем јавна понуда хартија од вредности која су према одређеним прописима изузета од регистрације у СЕЦ.
Поред Образаца У-1, друга документа која су била потребна за пријаву за регистрацију укључују: две копије проспекта, све доказне предмете поднете код СЕЦ и одговарајуће таксе за подношење. Издавалац је морао да преда посебан образац У-1 у свакој држави у којој жели да прода хартије од вредности, наводећи број хартија од вредности регистрованих у тој држави.
Закони плавог неба
Образац У-1 саставни је део закона о плавом небу који штите инвеститоре. Плави небески закони су државни прописи успостављени као заштита инвеститора од преваре са хартијама од вредности. Закони, који се могу разликовати од државе до државе, обично захтевају од продавача нових издања да региструју своју понуду и дају финансијске детаље. То омогућава инвеститорима да своје просудбе темеље на провјерљивим информацијама.
Израз се каже да је настао почетком 1900-их, када је правда Врховног суда изјавила своју жељу да заштити инвеститоре од шпекулативних подухвата који су имали "вредност колико и плаво небо". У годинама које су довеле до пада берзе 1929. године, било је случајева да компаније дају велика, неутемељена обећања о већој добити.
Образац У-1 захтева следеће податке: Име и адресу издаваоца и главне канцеларије у држави; укупна понуда акција и цена; максимална провизија која се наплаћује; списак држава у којима се предлаже да се хартије од вредности понуде на продају јавности; навести државе, ако их има, које су одбиле да дозволе продају хартија од вредности јавности; обезбедити копију Изјаве о регистрацији и две копије проспекта; обезбедити Уговор о преписивању, доставити копију свих рекламних материја које ће се користити у вези са понудом; достави потписану копију мишљења адвоката поднесену са Изјавом о регистрацији на основу Закона о хартијама од вредности из 1933. године.
