Шта је СЕЦ образац БДВ?
Образац Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) ДБВ је документ који морају попунити сви трговци брокерима који желе да укину свој статус регистрованог брокера. Наслов обрасца је СЕЦ јединствени захтев за повлачење брокерског дилера.
Једноставније речено, овај образац омогућава брокерским заступницима да затворе радњу или престану дјеловати у својству брокерског дилера. Регулаторно тијело за финансијску индустрију (ФИНРА) овлашћује употребу обрасца ДБВ. Брокери - који купују и продају хартије од вредности у име својих купаца који инвестирају - такође могу да користе документ да делимично одустану од трговинских активности. Дјеломичним уклањањем прекида се регистрација брокера у одређеним јурисдикцијама и саморегулаторним организацијама (СРО). Међутим, делимично повлачење не завршава захтеве фирме за подношење захтева са СЕЦ-ом и са преосталим СРО-има и надлежностима.
Сврха обрасца је да помогне ДИК-у да утврди да ли је у јавном интересу да брокерски заступник повуче регистрацију.
Посебне одредбе обрасца СЕЦ БДВ
Члан 15 Закона о берзи хартија од вредности из 1934. године покрива одредбе које регулишу све посреднике у хартијама од вредности регистроване преко Комисије за хартије од вредности. Сврха обрасца је да помогне ДИК-у да утврди да ли је у јавном интересу да брокерски заступник повуче регистрацију. СЕЦ и Национална асоцијација трговаца хартијама од вредности (НАСД) чувају све податке добијене пријављивањем образаца БДВ. Информације садржане у списима су доступне јавности.
Брокери-дилери могу доставити образац БДВ електронским путем код Централног регистра регистра (ЦРД), који такође надгледа ФИНРА. Неке јурисдикције такође могу захтевати одвојено подношење папирнате копије обрасца и имати додатне захтеве за подношење. Сходно томе, подносилац захтева се треба обратити одговарајућим властима за посебне захтеве за подношење како би се уверили да су у потпуности испоштовани.
Пример реалног света
Према ФИНРА-и, када брокерски дилери прекину регистрацију своје фирме користећи Јединствени захтев за повлачење брокерског дилера, они би требали имати на уму следеће тачке:
- Пре подношења обрасца БДВ, брокерски дилери морају да измене образац БД да би ажурирали нетачне или непотпуне информације.Брокер-продавци могу да поднесу одговарајући образац за измене путем Интернета путем Веб ЦРД.Бе свјесни да неке надлежности могу имати додатне захтеве за подношење захтјева за повлачење регистрације.
Надаље, компаније би требале осигурати да се обрате одговарајућим јурисдикцијама за своје посебне захтјеве за подношење. Каталог држава и јурисдикција доступан је на веб локацији Северноамеричке асоцијације администратора хартија од вредности.
