ДЕФИНИЦИЈА СЕЦ обрасца АТС-Р
СЕЦ образац АТС-Р је обавезна пријава кварталних ажурирања са Комисијом за хартије од вредности и алтернативним системима трговања. СЕЦ образац АТС-Р детаљно описује кварталне активности алтернативног система трговања, у смислу јединице и доларног промета са свим врстама хартија од вредности. АТС мора поднети образац у року од 30 дана од завршетка календара.
БРЕАКИНГ ДОВН СЕЦ образац АТС-Р
СЕЦ дефинише алтернативни систем трговања као "било коју организацију, удружење, особу, групу људи или системе (1) који сачињавају, одржавају или обезбеђују тржиште или олакшице за окупљање купаца и продавача хартија од вредности или на други начин обављање послова са у погледу хартија од вредности функције које обична берза обавља у смислу правила 3б-16 према Закону о берзи и (2) који не (и) не поставља правила која регулишу понашање претплатника, осим вођења трговања таквих претплатника на такву организацију, удруживање, особу, групу лица или систем или (ии) претплатнике на дисциплину осим изузећем из трговања."
На СЕЦ обрасцу АТС-Р, субјект мора да пријави укупан обим трансакционе јединице и укупни обим посла у последњем календарском тромесечју за следеће хартије од вредности:
- Дионице са хартијама од вредности које котирају на берзиНасдак Национално тржиште хартија од вредностиКоришћене опцијеУкључене опцијеВладине хартије од вредностиКомуналне хартије од вредностиКорпоративне дужничке хартије од вредности хипотекарне хартије од вредностиДруге дужничке хартије од вредности
АТС мора такође навести податке о трансакцијама са количинским хартијама од вредности и количинским доларима за хартије од вредности котираних на берзи, Националне тржишне хартије од вредности Насдак-а, тржишне хартије од вредности Насдак СмаллЦап и опције на листи у послечасовном трговању које се одржава на АТС.
