Шта је образац СЕЦ АДВ-Е
СЕЦ образац АДВ-Е укључује сертификацију имовине клијента, готовине и хартија од вредности, које поседује регистровани саветник за инвестиције. Образац СЕЦ АДВ-Е углавном користе рачуновође. Садржи податке о саветнику и стању праксе, заједно са списком клијената и хартија од вредности.
БРЕАКИНГ ДОВН СЕЦ образац АДВ-Е
СЕЦ образац АДВ-Е захтева СЕЦ у складу са Законом о инвестиционом саветнику из 1940. Оцењује га независни рачуновођа ради тачности и усаглашености. Крајња сврха форме је да осигура правилно руковање имовином клијента.
Информације садржане у обрасцу АДВ важне су за све потенцијалне и садашње инвеститоре - баш као што бисте детаљно истражили сваку важну финансијску одлуку, попут куповине куће или аутомобила.
Делови СЕЦ обрасца АДВ-Е
Формалније, образац АДВ је јединствени образац који користе саветници за инвестиције да се региструју и код Комисије за хартије од вредности и берзе (СЕЦ) и код државних органа за хартије од вредности. Образац се састоји од два дела. Део 1 захтева информације о пословању саветника за инвестиције, власништву, клијентима, запосленима, пословној пракси, повезаности и свим дисциплинским догађајима саветника или његових запослених. Део 1 организован је у пољу за потврду, попуните празно. СЕЦ прегледава информације из овог дела обрасца да обрађује регистрације и управља својим регулаторним и испитним програмима.
Почевши од 2011. године, део 2 захтева да саветници за инвестиције припреме научне брошуре написане на обичном енглеском језику које садрже информације као што су врсте саветодавних услуга које се нуде, распоред накнада саветника, дисциплинске информације, сукоб интереса и образовна и пословна позадина управљања и кључ саветодавно особље саветника. Брошура је примарни документ о откривању који савјетодавци за инвестиције пружају својим клијентима.
Саветници за инвестиције су дужни да клијентима годишње испоручују резиме материјалних промена брошуре, или испоручују комплетну ажурирану брошуру или нуде да клијенту доставе ажурирану брошуру. Поред тога, инвестициони саветник мора клијентима доставити додатак брошури који пружа информације о конкретним запосленима, делујући у име инвестицијског саветника, који клијенту заправо пружају инвестиционе савете.
