Шта је регистровани директор?
Регистровани налогодавац је лиценцирани трговац хартијама од вредности који је такође овлашћен да надгледа радно особље, усклађивање, трговину и продајно особље. Да би постали регистровани директор, појединци морају да поседују одговарајуће основне лиценце за хартије од вредности, као и додатну главну лиценцу за главну хартије од вредности (Серија 24) за додатне одговорности.
Објашњени регистровани директор
У контексту брокерске фирме, регистровани директор ће надгледати продајне и трговачке функције, надгледати поштовање регулаторних прописа инвестицијске компаније или њено целокупно пословање. Дозвољене активности укључују трговину, прављење тржишта, склапање уговора и оглашавање (продаја и рекламна литература мора бити одобрена од стране налогодавца пре употребе). Од појединаца укључених у инвестиционо банкарство такође се може затражити да буду регистровани директори. Регулаторно тело финансијске индустрије (ФИНРА), као и друга регулаторна тела, захтевају од појединаца да положе испит серије 24 (поред уобичајених испита потребних за брокерске дилере, као што је серија 7) пре него што могу да постану регистровани директор.. Они који желе да буду регистровани директори опција (РОП) мораће да положе испит ФИНРА серије 4.
Регистроване главне одговорности
Привилегије проширене на регистроване директоре долазе са значајном одговорношћу, чак и до тачке правне одговорности у случају грешака и недјела. Неке од додатних одговорности укључују правовремене и тачне пријаве са државним и савезним агенцијама, као и саморегулаторним организацијама (СРО), одржавање минималног нето капитала за њихову фирму или филијалу, плаћање накнада за обраду и осигуравање да ли су лиценце запослених одговарајуће и Тренутни.
Регистровани директор: Серија 24
Као што је напоменуто, полагање ФИНРА-иног испита серије 24, познато и као Општи испит главног квалификованог хартија од вредности (ГП), мора бити регистровани директор. Испит се састоји од 160 питања (од којих је 10 необојено и насумично постављено током целог теста), а кандидатима се даје 3 сата и 45 минута да га испуне. Потребан је резултат од 70%. Испит покрива пет главних радних функција:
- Функција 1: Надзор над регистрацијом брокерско-дилерских и менаџерских активности (9 питања) Функција 2: Надгледање општих брокерско-дилерских активности (45 питања) Функција 3: Надгледање малопродајних и институционалних активности везаних за купца (32 питања) Функција 4: Надгледање трговачких и маркетиншких активности (32 питања) Функција 5: Надзор инвестиционог банкарства и истраживања (32 питања)
Регистровани главни кандидати морају да положе један од следећих испита да би могли да поседују Серију 24: Серија 7; Сериес 17; Сериес 37; Сериес 38; Сериес 57; Сериес 62; Сериес 79; Серија 82. (У случају серије 57, кандидат ће након проласка серије 24 добити ознаку главног трговца (ТП) уместо генералног принципала.
