Дефиниција Блоттера

Шта је блотер?

Пропис је запис о трговинама и детаљима о трансакцијама обављеним током одређеног времена (обично један трговачки дан). Појединости трговине обухватаће ствари као што су време, цена, величина поруџбине и спецификација да ли је реч о налогу за куповину или продају. Исправљач се обично креира путем софтвера за трговање који бележи трговања извршена путем фееда података.

Разумевање блотера

Сврха трговачког блота је да пажљиво документује трговине како би их трговац или брокерска кућа могао прегледати и потврдити. Ублаживач се користи на тржишту акција, девизном тржишту и тржишту обвезница. Може се прилагодити на основу потреба корисника. Тржишни блот се такође користи на тржишту опција и робе.

Брокер обично пружа своје трговце блотом као софтверски програм. Замјена укључује оно што се вриједносним папирима трговало, вријеме трговине, количину и цијену продаје или куповине, тржиште ЕЦН-а око којег се трговина одвијала и било да се радило о куповини, продаји или наруџби.

У блотеру се такође наводи да ли је трговина нагодила на одговарајући начин и укључује налоге који су унети, али отказани пре него што се испуне. Трговац може прилагодити детаље који ће бити приказани на блотеру. Брокер користи блоттер да води евиденцију о свим трансакцијама у случају да дође до било каквог проблема са трговином.

Кључне Такеаваис

• Мекач је запис о трговинским детаљима и обично се ствара путем софтвера за трговање. Може се користити у различите сврхе. Трговци га користе за процену и анализу својих трговинских позиција на крају дана, док га регулаторне агенције попут СЕЦ-а користе за откривање случајева илегалне трговине.

Како се употребљавају флеке?

Испразник се може користити са или уместо трговачког часописа од стране трговаца који га користе за побољшање својих техника и стратегија трговања. На крају трговачког дана трговци ће обично користити блотер да би прегледали колико су добро успели. Исправљач се може разврстати како би прегледао подручја у којима је могао боље да ради, као што су такт са уносима и / или изласцима.

Одељења и регулаторни органи за усклађивање, као што је Комисија за размену хартија од вредности (СЕЦ), такође разврставају блоттер како би открили да ли је учињено било какво илегално трговање. Сортирање се може обавити на бројне начине како би се откриле разлике у трговању. Током ревизије СЕЦ-а, компаније за трговање користе трговачке блокове како би приказали евиденцију своје трговине према врсти улагања. На пример, засебно средство за трговање користиће се за акције, а друго за хартије од вредности са фиксним дохотком и тако даље.

Ако су се неке трговине обављале дионицама на листи за праћење или листи са ограниченом трговином, то може указивати на трговање са инсајдерима. Булотери такође могу показати неке менаџере портфеља који показују фаворизам за избор клијената ако - одређени клијентови рачуни на блотеру често имају профитабилне трговине; рачуни клијената имају значајно различите купопродајне или исте продајне цене; одређени типови рачуна који управљају највишим провизијама имају приоритет у односу на друге рачуне у трговању; итд.

Надаље, менаџер портфеља који је укључен у инвестициону стратегију и одступа од стратегије објављене клијентима може се сазнати путем блотера. На пример, претпостављени портфељ улагања у куповину и задржавање који стварно има само краткорочне хартије од вредности је црвена застава.

Свака необична трговачка активност истакнута на блотеру ће бити додатно истражена како би се утврдило да ли је извршена било каква неправда.

Пример блотера

Инвестициона компанија АБЦ припрема се за ревизију СЕЦ-а. Он раздваја своје трговање према врсти улагања и ствара трговински блот за сваку инвестицију за временски период који тражи СЕЦ. Сваки екцел лист садржи детаље трговине као што је приказано у наставку.

Име клијента

Трговачко име

Датум поравнања

Купи / Продаја

КУСИП

Сигурност Симбол

Сигурност Десц.

Количина

Цена по јединици

Главни / Приходи

Укупно Комисија

Накнаде

Нето приходи

Брокер