Шта је изјава о додатним информацијама (ДРИ)?
Изјава о додатним информацијама (ДРИ) је допунски документ проспекту узајамног фонда који садржи додатне информације о фонду и укључује даље откривање у вези његовог пословања. Извештај о додатним информацијама је потребан као део Б изјаве о регистрацији фонда који се подноси уз образац Н-1А.
Кључне Такеаваис
- Изјава о додатним информацијама (ДРИ) садржи податке о узајамном фонду који се можда неће наћи у његовом проспекту. ДРИ се користи за обелодањивање детаљнијих информација и ажурираних финансијских средстава која можда нису укључена у шири проспект. ДРИ је обавезна. документ који треба да озваничи компанија узајамног фонда, али га не треба слати потенцијалним инвеститорима, осим на захтев.
Разумевање изјаве о додатним информацијама
Изјава о додатним информацијама један је од три документа која ће инвеститор обично наћи када тражи информације о узајамном фонду. Друга два документа укључују проспект и збирни проспект.
Потребни су узајамни фондови за подношење и одржавање бројних образаца код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ), заједно са њиховим регистрацијама. Проспект је потребан уз регистрацију и може бити попраћен сажетим проспектом, који пружа кратки резиме инвеститорима. Од компанија узајамних фондова потребно је да инвеститорима дају проспект приликом куповине акција.
Садржај САИ
За узајамне фондове потребна је изјава о додатним информацијама. Средства нису потребна да их дистрибуирају акционарима, али морају их обезбедити ако се то затражи. Изјава о додатним информацијама даје узајамном фонду могућност да се прошири на детаље о фонду који нису обелодањени или се широко не расправља у проспекту.
ДРИ се редовно ажурира и често укључује финансијске извештаје фонда. Обично ће обухватати информације о службеницима, директорима и другим људима који контролишу инвестициони правац фонда.
Документи за узајамни фонд
Документи ДРИ и проспекти су примарни извори информација које ће инвеститор пронаћи приликом тражења детаља о фонду на својој веб локацији. Широк спектар других облика и обелодањивања потребан је за узајамне фондове као регистроване хартије од вредности по Закону о хартијама од вредности 1933. и Закону о инвестиционим друштвима из 1940. Поред проспекта и ДРИ, фондови морају да подносе и полугодишње и годишње извештаје у фондове фонда финансијски извештаји и квартални извештаји са портфељним удјелима.
Све пријаве фонда могу се наћи на мрежи путем СЕЦ-а. Већина средстава обично обезбеђује све своје пријаве за СЕЦ за инвеститоре на веб локацији заједничког фонда. Остале врсте извештаја о маркетингу фондова који могу помоћи инвеститору да донесе одлуке о инвестирању у вези са фондом укључују листове о стању фонда, извештаје о успешности, најбоље удела у фондовима, категорије улагања и расподеле алокацијских средстава. Компаније са узајамним фондом обично откривају дистрибуцију, трошкове фонда и имовину под управљањем. Њихове маркетиншке веб странице често укључују атрибуте фондова, попут цене зараде и просечне тржишне капитализације.
