Шта је серија 9/10
Серија 9/10 односи се на дводелни испит хартија од вредности и дозволу власнику да врши надзор над продајним активностима у генералној филијали која је оријентисана на хартије од вредности. Пре полагања испита Сериес 9/10, познатог и као испит квалификације генералног супервизора продаје хартија од вредности, кандидат мора имати лиценцу Сериес 7.
Серија 9/10 покрива теме попут надзора опција и опште праксе продаје и трговања хартијама од вредности на примарном и секундарном тржишту. Испите у серији 9/10 води Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА) и раније је било познато као Испит серије 8. Као што име би сугерисало, испит се дели на два дела; Серија 9 је краћа и обухвата продају и трговину опцијама, као и регулацију и администрацију. Серија 10 представља дубљи зарон у сличан, али шири спектар тема и захтева.
Серија 9/10 Дозвољене активности
Серија 9/10 дизајнирана је да заштити инвестицијску јавност мерењем компетенције Генералних супервизора продаје хартија од вредности и обезбедјењем њихове стручности у следећим областима:
Продаја корпоративних хартија од вредности; Права; Потјернице; Фондови затвореног типа; Фондови на новчаном тржишту; РЕИТс; Хартије од вредности заштићене имовином; Хипотекарне хартије од вредности (корпоративне); Опције капитала; Опције на (корпоративним) заштићеним хартијама од вредности; Заједничка средства; Променљиве ануитете и променљиво животно осигурање; Државне хартије од вредности; Извештаји и обрачунски извештаји о државним хартијама од вредности; Програми директног учешћа.
Серија 9/10 Прихватљивост
Кандидати из серије 9/10 морају бити регистровани у фирми која је чланица ФИНРА-е или другој организацији за саморегулацију и већ морају да прођу тест општег представника хартија од вредности серије 7.
Садржај теста серије 9/10
Испит за серију 9/10 састоји се од 215 питања са вишеструким избором у четири главна подручја садржаја, 60 питања за серију 9 и 145 питања за серију 10. Овај укупни број укључује 15 неусловних питања насумично постављених у сваком делу (пет у серији 9 и 10 у серији 10). Кандидатима је додељено 90 минута да заврше серију 9 и четири сата да заврше серију 10. Не постоји казна за нагађање, па би кандидати требало да настоје да одговоре на свако питање. Тест се врши преко рачунара и потребан је резултат од 70%. За више информација о испиту погледајте ФИНРА-ов садржајни оквир за серију 9/10.
Питања се често мењају или ажурирају на основу увођења нових правила и допуна. Испод су функције посла за које се полажу тестови, као и број постигнутих питања која покривају ту функцију:
Серија 10 (1. део):
- Функција 1: Надгледати повезане особе и активности управљања особљем (28 питања) Функција 2: Надгледати отварање и одржавање корисничких рачуна (49 питања) Функција 3: Надгледати продајне праксе и опште трговачке активности (52 питања) Функција 4: Надгледати комуникацију са јавни
Серија 9 (део 2):
- Функција 1: Надгледати отварање и одржавање рачуна са опцијама за купце (18 питања) Функција 2: Надгледати продајне праксе и опште активности трговања опцијама (19 питања) Функција 3: Надгледати опције комуникације (5 питања) Функција 4: Надгледати повезане особе и управљање особљем активности (13 питања)
Серија 9/10 Питања узорак испита
Испод су узорци које је ФИНРА доставила о врстама / форматима питања, а вероватно ће се сусрести испитивач серије 9/10. Тачни одговори се примећују звездицом:
Пример 1: Која се од следећих ставки сматра малопродајном комуникацијом?
(А) Електронска комуникација која се свакодневно дистрибуира институционалним инвеститорима
(Б) Комуникација друштвених медија са институционалним инвеститорима на дневној бази
(Ц) Писмена комуникација подијељена 10 малопродајних инвеститора у року од 30 дана
(Д) Писмена комуникација дистрибуирана на више од 25 малопродајних инвеститора у року од 30 дана *
Пример 2: Квалификовано лице мора да изврши увид у канцеларију надзорне надлежности (ОСЈ) најмање:
(А) Квартално
(Б) Годишње *
(Ц) Сваке две године
(Д) Сваке три године
Пример 3: Наведене опције капиталног капитала не би биле прилагођене за које од следећих радњи у основној гаранцији?
(А) Подјела 2 за 1
(Б) Подељена обрнута залиха 1 за 5
(Ц) Дивиденда акције од 5%
(Д) Готовинска дивиденда у износу од 0, 50 УСД *
Разлика између серије 9/10 и серије 24
Обе серије 9/10 и 24 су испити које мора извршити директор пре него што може да предузме одређене продајне активности.
Према Регулаторном органу за финансијску индустрију (ФИНРА), директор који је завршио испит у серији 24 квалификован је за надгледање следећих продајних активности:
"Корпоративне хартије од вредности; права; потјернице; затворени фондови; фондови на новчаном тржишту; РЕИТС; хартије од вредности заштићене имовином; (корпоративне) хипотекарне хартије од вредности; узајамни фондови; променљиви ануитети и променљиво животно осигурање; програми директне партиципације; трговци хартијама од вредности; потхват капитал; спајања и преузимања; и финансирање предузећа."
ФИНРА указује да је директор који је положио испит у серији 24 такође квалификован да надгледа, поред продаје, целокупно инвестиционо банкарство и посао са хартијама од вредности фирме.
Завршетак испитивања серије 9/10, који покрива више терена, квалификује главницу (искључујући трговце хартијама од вредности и оне који су укључени у ризични капитал; спајања и аквизиције и корпоративно финансирање) за надзор продаје у свему горе наведеном, као и следеће: опције капитала; опције на хипотекарним хартијама од вредности; државне хартије од вредности; репозиције и уверења о државним хартијама од вредности; општинске хартије од вредности и хартије од вредности општинских фондова.
