Шта је серија 31?
Серија 31 је лиценца за испит и хартије од вредности која даје право власнику да продаје управљане футурес фондове или надгледа те активности. Такође сертификује појединце који желе да примају провизије у вези са ограниченим робним партнерствима, управљаним рачунима или робним базенима према савету робних саветника за трговину (ЦТА).
Испит серије 31 је испит Националне асоцијације за будућност (НФА) којим управља регулаторно тело финансијске индустрије (ФИНРА). Познат и као Испитивање управљаних фондова будућности, он покрива теме као што су правила, прописи и одговорности у вези са индустријама будућности.
Структура серије 31
Испит серије 31 састоји се од 45 питања са вишеструким избором, за која кандидати треба да одговоре 60 минута. Пролазни резултат је 70%. Кандидати морају бити регистровани у ФИНРА-и да би положили тест. Цена испита је 85 долара.
Серија 31 Захтеви
Појединац може користити Серију 31 ако испуњава следеће критеријуме:
- Регистровани су у ФИНРА-и као генерални представник за хартије од вредности при фирми члан ФИНРА-е; Фирма чланица ФИНРА-е је такође члан НФА ФЦМ-а (трговац футурес-ом) или ИБ (увођење брокер) или подносилац захтева за чланство у НФА ФЦМ или ИБ и спонзорира. лице за регистрацију АП; и Појединац ће ограничити футурске активности у име те НФА / ФИНРА спонзорске компаније на прикупљање средстава, хартија од вредности или имовине за учешће у робном фонду, тражење дискреционих рачуна којима ће управљати ЦТА или надгледање лица која обављају те исте ограничене активности.
Серија 31
Серија 31 покрива ове главне предметне области:
- Опште познавање тржишта: Ово укључује дефиниције и значај маржи, фјучерских и терминских уговора, принц-лимита, отвореног камата, поравнања уговора, 'маркирања до тржишта', нагодбе, раширених обрта, основа, заштите, криве приноса, трошкова преношења, полуга и нестабилност цијена. Општа регулатива: Арбитражни захтјеви и пресуде, дисциплински поступак НФА, Правило усаглашености НФА-а (2-9) (надзор над запосленима), 'Квалификовани квалификовани учесник', захтеви за регистрацију, трговање на иностраним тржиштима, књиге и евиденције које треба водити.ЦПО / ЦТА прописи: Извештавање купаца, изузеци од регистрације, евиденције које треба водити, ограничено партнерство, прихватање средстава од купаца. ЦПО / ЦТА обелодањивање докумената: Менаџмент и подстицајни трошкови, евиденција о перформансама, сукоб интереса, колико дуго ЦПО (оператор робног базена) или ЦТА могу користити документ о откривању података, јединице које купују директори, изјаве о обелодањивању, пословне позиције принципала, НФА преглед документа пре употреба и обелодањивање дисциплинских мера.Знајте правило о клијенту: Захтеване су информације о клијенту и откривање ризика.Одрицање од стране ЦПО-а и ЦТА-а потребно за унапред плаћене накнаде: Откривање унапред плаћених трошкова и трошкова и утицај авансних накнада и трошкова организације на нето перформансе.Промотивни материјал (Правило усклађености 2-29): Дефиниција промотивног материјала, стандардизоване продајне презентације, употреба консултантске или рекламне компаније треће стране, поновни тисак чланака из индустријских публикација, евиденција промотивног материјала, прошли учинак, хипотетички резултати трговања, писмени поступци за промотивни материјал и надзорни преглед промотивног материјала.
За више детаља погледајте оквир НФА серије 31 Студије.
