Серија 11 је лиценца за хартије од вредности која омогућава власницима да пружају тренутне котације хартија од вредности и прихватају нежељене налоге клијента за извршење. Такође позната и као помоћник представника - испит за обраду налога (АР), серијом 11 управља Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА). Примјењује се на помоћнике у продаји брокерских кућа који узимају и уносе нежељене наруџбе клијената од купаца брокерских заступника на извршење. Међутим, то им не дозвољава да прихватају налоге за општинске хартије од вредности или програме директног учешћа. Не постоји предуслов за полагање испита, мада кандидат прво мора бити регистрован у ФИНРА.
Прекид серије 11
Серија 11 обухвата особе повезане са фирмом члана ФИНРА-е која прихвата телефонске или друге комуникације од јавности у сврху пружања тренутних котација хартија од вредности и прихватања неодобрених налога за хартије од вредности клијената (уз изузетак из поменутих општинских хартија од вредности и програма директног учешћа) за подношење члану уобичајеном извршењу налога. Према ФИНРА-и, помоћник представника - подносилац пријаве за обраду налога "може обављати горе наведене задатке само у просторијама члана, мора бити под директним надзором одговарајуће регистрованог налогодавца и не може добити додатну директну или индиректну надокнаду за број или величина извршене трансакције."
Забрањене активности серије 11
Регистрантима за обраду помоћника репрезентативног налога забрањено је обављање следећих активности:
- Дуално регистровање као заступника или главног налогодавца Давање савета или мишљења о улагању Доношење препорукаУправљање трансакција на тржиштима хартија од вредности у име фирме Прихватање или отварање нових рачунаКвалификовање потенцијалних купаца Утицај на трансакције општинским хартијама од вредности Утицај на трансакције у програмима директног учешћа
Серија 11 Структура и садржај
Испит серије 11 састоји се од 50 изложених питања са вишеструким избором. Кандидатима је додељено 60 минута за полагање испита, који кошта 80 долара. Пролазни резултат је 70%. Не постоји казна за нагађање, па би испитни људи требали настојати да одговоре на свако питање. Тест је организиран у сљедеће одјељке:
- Одељак 1: Врсте хартија од вредности (10 питања) Одељак 2: Рачуни и налози купаца (24 питања) Одељак 3: Тржишта хартија од вредности (5 питања) Одељак 4: Правилници о хартијама од вредности (11 питања)
Након завршетка испита кандидати ће добити одељак по секцијама са информацијским прегледом њихових резултата, као и њихов укупни резултат. Кандидати не смеју да користе било који референтни материјал током испитивања, јер је реч о испитивању затворене књиге. Питања испита могу се мењати на основу нових прописа или измена постојећих прописа, тако да кандидати треба да буду у току са потенцијалним дешавањима. За више информација посетите оквирни испитни садржај серије 11 ФИНРА.
