Шта је СЕЦ образац У-5С?
Образац СЕЦ У-5С био је пријава код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) коју је сваке године требало да подноси свако регистровано јавно комунално предузеће. Образац је морао да садржи податке о матичном холдингу, свим статутарним зависним друштвима, броју обичних акција у власништву, проценат гласачке моћи и књиговодствену вредност акција, као и резиме аквизиција, продаје, службеника, директора, доприноса, уговора и финансијских извештаја.
СЕЦ је користио ове информације за надгледање имовине, финансија и рада регистрованог јавног комуналног система.
Разумевање СЕЦ обрасца У-5С
Образац У-5С, такође познат као "годишњи извештај", тражен је према члану пет, правилу првог Закона о комуналном предузећу из 1935. године. Актом из 1935. године регулисане су компаније за снабдевање електричном енергијом и природним гасом. Образац У-5С захтевао је специфична обелодањивања јавних комуналних предузећа, укључујући детаљне информације о системским компанијама и улагањима, као и аквизиције. Образац У-5С био је обавезан поред стандардног извештавања о 10-К и 10-Кс за компаније регистроване у СЕЦ.
Акт из 1935. године стављен је ван снаге 8. августа 2005. године, доношењем Закона о енергетској политици из 2005. Акт из 2005. године био је пре свега фокусиран на нове пореске олакшице и кредите за комунални сектор. Не укључује одредбе за додатне пријаве У-5С унутар јавног комуналног сектора. Као такав, акт из 2005. године је обрасце У-5С застарео.
Функција ФИНРА обрасца У-5
Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА) Образац У-5 је Јединствено обавештење о раскиду регистрације индустрије хартија од вредности. Брокери, трговци, инвестицијски саветници и издаваоци хартија од вредности користе образац У-5 да извештавају о раскиду и чврстом одвајању појединца у одговарајућим јурисдикцијама или са бившом саморегулаторном организацијом (СРО).
Бивши послодавац мора поднети образац У-5 ФИНРА-у сваки пут када регистровани представник из било којег разлога напусти компанију спонзора. Образац се мора поднети у року од 30 дана од одвајања. Произвођачи морају одговорити на сва питања и доставити све тражене информације, осим ако у посебним упутама за сваки елемент обрасца У-5 није другачије назначено. Образац се обично подноси путем ФИНРА-иног Веб ЦРД-а.
Постоје три врсте обрасца У-5 који се могу поднети. Датум подношења пријаве за У-5 може бити важан јер започиње двогодишњи прозор за одржавање регистрације који представник има на располагању ако одмах не започну рад са неком другом фирмом. Након подношења, детаљи достављени уз Образац У-5 могу бити подвргнути проверама и прегледима од стране ФИНРА, СЕЦ и других заинтересованих страна.
3 врсте подношења У-5
- Потпуно: Ако је физичко лице раскинуто, послодавац мора испунити образац У-5 за потпуно отказ. Послодавац мора попунити одељак три, изабрати да под потпуним отказом и навести разлог за отказ. Делимично: Делимичним раскидом прекида се однос регистрованог представника са одабраним СРО или у одабраним јурисдикцијама. Послодавац мора попунити Одељак пет Обрасца У-5, који укључује Одељак 5А: Дјеломични прекид СРО и Дио 5Б: Дјеломични прекид надлежности. Амандман: Образац амандмана У-5 може се поднијети ради ажурирања првобитно поднесеног обрасца. Одјељци који се могу мијењати укључују откривање, датум раскида, разлог укидања и податке о пребивалишту.
Одсеци обрасца У-5
- Опште информацијеТренутна резиденцијална адресаПотпуни раскидДатум завршенП делимични раскидУповезани фирми раскидУкњижења ПитањаСписакДојава о откривању страница
