ДЕФИНИЦИЈА Подношења обавештења
Подношење обавештења је информација коју инвеститор саветник за регистрацију при Комисији за хартије од вредности може захтевати закону да достави државним органима за хартије од вредности. Подношење пријава укључује копију АДВ обрасца и друге модификације које се морају поднети. Ово помаже заштити потрошача осигуравајући да је стручност саветника валидна и веродостојна.
БРЕАКИНГ ДОВН Обавештење о подношењу
Државе не могу захтевати регистрацију или друге облике квалификације за инвестицијске саветнике који се региструју при СЕЦ. Закон о побољшању националног тржишта хартија од вредности из 1996. године (НСМИА) дозвољава државама да траже од инвестицијских саветника регистрованих од стране СЕЦ-а да поднесу за обавештења све документе који се доставе СЕЦ-у. Ово може приморати регистроване саветнике за улагања да државним властима доставе копију свог АДВ обрасца заједно са свим пратећим амандманима. Такве пријаве се називају поднесцима.
Компоненте укључене у пријаву
АДВ образац одређује стил улагања, имовину под управом и кључне службенике саветодавне фирме. АДВ образац има два главна дела. Прва компонента даје детаље о образовању, пословању саветника и било каквим казненим радњама које су се десиле у последњих десет година. Друга компонента састоји се од накнада за услуге савјетника и стратегије улагања. Од суштинског је значаја да када потрошачи ангажују професионалца који ће им бити савјетник за инвестирање, они захтевају да виде оба дела АДВ обрасца.
Потрошачи могу сазнати да ли њихов саветник за инвестирање мора да поднесе пријаву држави консултујући захтеве одговарајућег државног органа за хартије од вредности.
Саветник за инвестиције који је регистрован од стране СЕЦ може бити приморан да се под неким околностима региструје и код државних органа за хартије од вредности. Такви случајеви укључују када инвестициони саветник регистрован од стране СЕЦ-а пружа инвестиционе савете државном пензијском фонду.
Сви саветници за инвестиције који су регистровани од стране СЕЦ морају да поднесу почетну електронску пријаву са Депозитара за регистрацију инвестиционих саветника (ИАРД). Када се саветници у почетку поднесу код ИАРД-а, они морају да дају информације о свом регулаторном статусу државним органима, укључујући примећивање поднесака или државних регистрација које су на снази. Накнаде наплаћене саветницима да се региструју код ИАРД-а заснивају се на броју регулаторне имовине којом управљају.
Саветници могу да користе електронско пријављивање АДВ образаца за издавање обавештења за додатне државе у којима послују. Свака држава може наплатити накнаде за свако подношење пријава. Ако саветник који је регистрован од стране СЕЦ-а одлучи да повуче своју регистрацију, ИАРД систем ће аутоматски обавестити државе у којима су претходно издали пријаве и окончати њихов статус пријаве.
