Шта је испит серије 53?
Испит Сериес 53 тест је лиценцирања који дозвољава појединцу да надгледа комуналне послове хартија од вредности компаније са хартијама од вредности или трговца банкама. Испит серије 53 управља Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА) и један је од многих испита Општинског одбора за уређивање хартија од вредности (МСРБ). Испит серије 53 такође је познат и као Општински испит опште квалификације (МП).
Кључне Такеаваис
- Испит Сериес 53 је испит за лиценцирање који даје онима који прођу могућност надзора продаје и трговања обвезницама. Испит из серије 53 може се покушати само ако је кандидат већ положио испит серије 52 (омогућавајући им да буде представник општинских хартија од вредности). Испит серије 53 састоји се од 100 питања са вишеструким избором који покривају шест суштинских тематских области.
Разумевање испита из серије 53
Испит серије 53 квалификује финансијског стручњака да постане лиценцирани општински директор хартија од вредности. Директори општинских хартија од вредности могу да преузму вредности, тргују и купују или продају општинске хартије од вредности. Испит такође омогућава власнику да пружа финансијске саветодавне или консултантске услуге издаваоцима општинских хартија од вредности, као и дозвољава комуникацију са купцима у вези са горе поменутим активностима. Поред тога, испит омогућава власнику да води евиденцију, као и обраду, обрачун и чување општинских хартија од вредности, као и обуку директора и представника.
Серија 53 Испитна питања
Испит Сериес 53 састоји се од 100 питања са вишеструким избором која су завршена у року од три сата и тридесет минута. Потребан је резултат од 70% или бољи. Испитивања нису дозвољена за употребу вањских референтних материјала. Теме питања не покривају само основе стварања и промета општинских хартија од вредности, већ и праксе намирења, вођење евиденције и надзор продаје.
Питања на испиту покривају шест тема које се могу рашчланити на подтеме (види пример наведене у списку доле). Потпуна листа може се наћи у МСРБ-овом Општинском испиту главних квалификација (Серија 53) Садржај Преглед садржаја:
- Федерални прописи (четири питања): Разумевање регулаторног поступка и агенција за доношење правила, као и праксе која управља општинским пословима са хартијама од вредности. Такође, знање везано за Закон о берзи хартија од вредности из 1934. године, одредбе о анти-превари, правилима СЕЦ-а, Законом о финансијској реформи Додд-Франк Валл Стреет-а и заштити потрошача, корпорацији за заштиту инвеститора у хартије од вредности (СИПЦ) и њеној сврси. Општи надзор (23 питања): Одговорности и правила која управљају општинским основним хартијама од вредности, индустријским условима, регистрацијом, квалификацијом и захтевима за трајно образовање, применом и надгледањем система и процедура усклађености и обелодањивања. Продајни надзор (25 питања): Надзорни задаци, као и правила, вођење евиденције и одобрења потребан за отварање и одржавање рачуна клијената. Практично познавање одговарајућих улагања, као и шта је непрописна или забрањена продајна активност. Правила и поступци за поступање са притужбама купаца. Регистрација и удруживање (23 питања): разумевање обавеза дилера приликом обављања дужности саветника издаваоца, дефинисање саветодавног односа, његово документовање, као и разумевање потребних обелодањивања и одговорности повезаних са званичним изјавама, и као финансијски саветник и као осигураник. Такође, врсте налога и њихова обелодањивања, правила о администрацији која се односе на улогу водећег менаџера синдиката. Трговачки рад (10 питања): Показати разумевање општинских правила за цитирање безбедности, одговорности за вођење трансакција главних и агенција, процедура и временских рокова за извештавање о трансакцијама, разумевање одговорности у вези са ЦУСИП бројевима у трговању на секундарном тржишту и разумевање забране пријављивања фиктивних извештаја о трговини.Операције (15 питања): Разумевање шта је потребно за потврђивање трансакција, поступак намире трговине и механике испоруке хартија од вредности и захтеве за решавање проблема трговине или решења. Такође, знајући које евиденције је потребно водити, као и временске оквире за њихово чување.
Серија 53 Пример питања
Ова узорка питања, које пружа МСРБ, слична су формату и садржају који су пронађени у тесту серије 53, али нису стварна тест питања. Одговори су дати у наставку.
1. Која радња повезане особе дилера проузрокује забрану трговца да се бави општинским пословима са хартијама од вредности са тим издаваоцем?
- Извршни службеник који није МФП даје допринос званичнику издаваоца. МФП доприноси 100 УСД кампањи званичника издаваоца у држави у којој он нема пребивалиште. МФП доприноси 250 УСД кампањи званичника издаваоца у граду где живи. Повезана особа чије су комуналне хартије од вредности ограничене на продају купцима доприноси 300 долара званичнику издаваоца.
2. Исплата општинских хартија од вредности је дозвољена један радни дан после испоруке из којих је следећих разлога?
- Ако постоји неслагање у вези са купопродајном ценом ако се утврди да је купон осакаћен ако се на сертификатима не утисне ЦУСИП број, ако хартије од вредности пређу у задану вредност
3. Која два од следећих изјава тачно описују обавезе руководиоца у погледу обелодањивања трошкова синдиката према члановима рачуна?
- И. Детаљан извештај о очекиваним трошковима мора се доставити пре формирања рачуна.ИИ. Износ накнаде за управљање мора бити откривен члановима рачуна пре подношења понуде.ИИИ. Коначни извод рачуна мора бити достављен најкасније 60 дана од дана предаје свих хартија од вредности од стране синдиката.ИВ. Сваки трошак, без обзира на износ, мора бити наведен у завршном изводу рачуна.
- И и ИИИИ и ИВИИ и ИИИИИ и ИВ
4. Старији руководиоци општинских синдиката за хартије од вредности морају да воде за сваки синдикални рачун књиге и евиденције на којима се налазе СВЕ следеће информације ИЗЛАЗНО:
- Правила и услови који регулишу рад синдикалног рачуна Усклађивање добити и трошкова синдикатаСве додељене те хартије од вредности члановима синдиката и цена по којој су продани Имена и адресе сваког купца који купује хартије од вредности синдикалног члана
