Шта је серија 28
Серија 28 је испит за професионалце који траже лиценцирани књиговође или руководиоце операција за брокерске дилере или чуваре хартија од вредности. Испит води Регулаторно тијело за финансијску индустрију (ФИНРА) како би провјерило знање појединаца о томе како тачно евидентирати инвестицијске трансакције, финансијске одговорности брокерских дилера и скрбника, нето капитални захтјев и права инвеститора према Инвеститору вриједносних папира. Закон о заштити из 1970. Испит из серије 28 је формалније познат као Увођење финансијског и брокерског дилера за финанцирање и рад у главном испиту квалификације (ФИ).
Прекид серије 28
Према ФИНРА-и, Серија 28 "процењује компетентност кандидата за финансијску и оперативну куповину на нивоу улазног нивоа (ФИНОП) за обављање свог посла као ФИНОП-а у уводном брокерском-дилеру који не води рачуне клијената или не посједује средства клијента или хартије од вредности."
Серија 28 један је од новијих ФИНРА испита и илуструје фидуцијарни значај тачног вођења евиденције за рачуне инвеститора. Уз тако широк спектар хартија од вредности који су доступни малопродајним инвеститорима, постоји много тога што треба научити и разумети о томе како свако треба да се евидентира и прилагоди за ствари попут примања и плаћања главнице, откупа, обрачунатих камата, права и налога и многих других случајева. Као таква, серија 28 има за циљ да процени компетенцију увођења на нивоу нивоа увођења принципа финансијских и оперативних посредника за брокерске компаније како би заштитили јавност инвеститора.
Серија 28 Дозволе и одговорности
Полагање испита 28, омогућава појединцима да се баве следећим основним активностима:
- Пословање бацк оффице-а. Припрема и одржавање књига и евиденција фирме-члана. Поштивање правила финансијске одговорности која се примењују на потпуно откривене брокерске дилере који не поседују средства и хартије од вредности клијената и не носе рачуне клијената.
Потпуни списак дозвољених активности потражите у Правилу 1022 НАСД-а.
Серија 28 Структура и опис испита
Испит се састоји од 95 питања са више избора подељених у четири главна подручја садржаја према функцијама посла. За његово завршавање предвиђено је два сата. За пролазак је потребан резултат од 69% или бољи. Серија 28 нема предуслов и кошта 100 долара. Појединац мора да буде повезан и спонзорисан од стране фирме чланице да би имао право да полаже испит. За више информација погледајте ФИНРА-ову серију 28 - Представљање информативне странице брокерско-дилерског финансијског и оперативног испита (ФИ).
- Функција 1: Финансијско извештавање (16 питања) Функција 2: Операције, општи прописи о хартијама од вредности и очување књига и записа (30 питања) Функција 3: Нето капитал (31 питања) Функција 4: Заштита клијената, финансирање и управљање готовином (18 питања)
За више, погледајте ФИНРА-ову серију 28 // Упознавање са бројем дистрибутера за финансијске и оперативне главне оцјене садржаја испитивања која се разрађује у четири одељка испитивања и пружа узорке питања.
