Серија 27 је лиценца за хартије од вредности која омогућава власнику да припрема и води књиге и вођење рачуна фирме. Познат и као испит за главну квалификацију (ФН), пролазак серије 27 у суштини омогућава појединцима да делују као ЦФО фирме.
Испитом из серије 27 управља Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА) и оцењује компетенцију кандидата за финансијског и оперативног пословања (ФИНОП) почетног нивоа за обављање свог посла. Тачније, она покрива теме као што су законска правила која се односе на одговорности брокерско-дилерских послова, укључујући захтеве за вођење евиденције, као и ставке обухваћене Законом о заштити инвеститора из хартија од вредности из 1970. године.
Прекид серије 27
Испит серије 27 обухвата 145 забележених питања са вишеструким избором, као и 10 некоректних претходних питања насумично распоређених током целог теста. Испитаници треба да одговоре на свако питање; нема казне за нагађање. Кандидати имају три сата и 45 минута да испуне тест. Пролазни резултат је 69%. Не постоје предуслови за полагање испита из серије 27. Кандидати морају бити повезани са фирмом члана ФИНРА-е за полагање испита. Цена за испит серије 27 је 120 долара.
Сериес 27 вс. Сериес 28
Серије 27 и Серије 28 (познате и као финансијски и основни испит за обављање послова брокера / дилера) ФИНРА је потребна за појединце који припремају и воде књиге и евиденције фирми чланица како се захтева по правилима и прописима индустрије хартија од вредности.
Серија 27 покрива брокерске дилере који имају минимални капитални захтев од 250 000 УСД и општинске посреднике са хартијама од вредности који имају минимални капитални захтев од 150 000 УСД (према правилу СЕЦ 15ц3-1).
Серија 28 је скраћена верзија серије 27. Брокери који не задовољавају горе наведене прагове серије 27 могу користити Серију 28.
Серија 27 Преглед испита
Испит серије 27 има пет области садржаја. То укључује:
- Функција 1: Финансијско извештавање (25 питања) Функција 2: Операције, Општи прописи о индустрији хартија од вредности и очување књига и записа (42 питања) Функција 3: Заштита клијента (24 питања) Функција 4: Нето капитал (41 питања) Функција 5: Финансирање и управљање готовином (13 питања)
За више информација о тесту погледајте ФИНРА-ов финансијски и оперативни испит главне квалификације (Серија 27) Садржај. Такође је доступна и серија 27 Студија, која садржи узорке питања.
Серија 27: Дан испита
Испит серије 27 врши се рачунаром. Туториал о полагању испита путем рачунара је доступан. Кандидати нису дозвољени никакав референтни материјал, већ им се даје папир за огреботине и основни електронски калкулатори (нека од питања испита укључују калкулације).
