Шта је главни регистар опција (СРОП)?
Виши регистровани директор опција је службеник или генерални партнер фирме која тргује опцијама која надгледа изложеност опцијама и активности трговања на рачунима клијената. СРОП такође морају положити испит серије 4.
ФИНРА је елиминисала захтев да компаније имају СРОП у јуну 2008. Такође је елиминисала захтев да компаније имају начелника за регистровање прописа о усаглашености (ЦРОП) за надзор над поштовањем прописа предузећа у вези са активностима трговања опцијама, позицију коју је понекад држао СРОП
Разумевање принципа за старе регистроване опције (СРОП)
ФИНРА је одлучила да више запослених може управљати бившим одговорностима руководиоца опција које имају регистроване опције, све док фирма која тргује опцијама настави да испуњава своје захтеве за надзор и поштовање правила. Свако ко надгледа опције фирми са могућностима и пословима са заштитним фјучерсима, укључујући његове продајне и рекламне активности, мора бити регистрована опција и главни налогодавац.
Испит серије 4 био је услов за све СРОП-ове. Оцењивала је колико су компетентни кандидати за приступне нивое били главни кандидати када су у питању њихов посао као регистровани директори опција. Такође је мерено знање које је професионалцу потребно за обављање неких одговорности регистрованог налогодавца опција. Ове функције су укључивале следеће:
- Правила и одредбе које се примењују на управљање особљем опционих опција рачуна
Више промена правила за стареше регистроване директорице опција
26. јуна 2017. године ФИНРА је поново променила правила одобрењем новог правила - СР-ФИНРА-2017-007 - да би се ревидирали захтеви за испит и створио општи испит знања и специјализоване провере знања и изменили захтеви за континуирано образовање, између осталих промена.
Према новом правилу, сви који се баве улогом инвестиционог банкарства или хартија од вредности у компанији која је чланица ФИНРА-е морали су да се региструју у ФИНРА-у као представник или директор у свакој категорији, пошто су се примењивали на своје одговорности и функције у складу са правилом 1220. То је било, наравно, осим ако нису изузети из регистрације у складу са предложеним правилом 1230. Предложено правило 1210 такође предвиђа да таква особа није квалификована за функционисање у било којем регистрованом својству осим оног за које је та особа регистрована, осим ако правила нису другачије одређена.
Предложено правило 1210 требало је да ступи на снагу 1. октобра 2018. Осим чланова са само једном придруженом особом, свака фирма чланица морала је да има најмање два службеника или партнера регистрована као генерални директор хартија од вредности. Члан са ограниченим активностима, међутим, може имати два партнера регистрована у главној категорији која одговара обиму активности члана. Према захтеву, потребна су најмање два директора брокерско-дилерских фирми које су желеле да постану чланови ФИНРА-е. Правило се односи и на брокерске дилере који постоје.
