Квалификациони тестови за неколико занимања у индустрији финансијских услуга, раније познатији као Сериес испити, поједностављени су у један почетни испит који се зове Сектор индустрије хартија од вредности и испит СИЕ. Још у 2015. години, Регулаторно тијело за финансијску индустрију (ФИНРА) поједноставило је своју структуру тестирања обједињујући темељна знања која се дијеле на неколико испита из серије у СИЕ. Кандидати тада могу положити додатни „топ-офф“ испит квалификације за одређено поље у које се надају да ће ући.
Кључне Такеаваис
- СИЕ је драстично изменио структуру различитих постојећих квалификационих испита. Не морате бити повезани са фирмом члана ФИНРА да бисте могли полагати СИЕ. Ако сте већ положили један од ФИНРА испита и регистровани сте као представник, нисте треба узети СИЕ.
Промене у квалификацијама из Индустрије хартија од вредности (СИЕ)
СИЕ је имао велики структурни утицај на испитима квалификације. СИЕ замјењује дијелове сваког претходног испита, укључујући Сериес 6, Сериес 7, Сериес 22, Сериес 55/56 (замијењен Сериес 57), Сериес 79, Сериес 82, Сериес 86/87, и Сериес 99. Ови тестови су смањени, постајући испит квалификације који се фокусира на специјализовано знање потребно за сваку одређену квалификацију.
Врхунски испити нуде се за следеће репрезентативне категорије:
- Представник инвестиционих компанија (ИР) - Серија 6 Општи представник хартија од вредности (ГС) - Представник серије 7ДПП (ДР) - Серија 22 Трговац хартијама од вредности (ТД) - Серија 57 Представник банкарског улагања (Серија 57) Представник понуда приватних хартија од вредности (ПР) - Серија 82Препознати аналитичар (РС) - Серија 86 и 87Операције Профессионал (ОС) - Серија 99
Све у свему, ово је очигледно био напор да се уклоне дуплициране информације у тестовима, али је такође отворио врата много важнијој промени у процесу квалификације, који се више не мора повезати са фирмом члана ФИНРА да би узми СИЕ.
Према претходним правилима ФИНРА-е, генерално је потребно да вас запосли или спонзорише на неки други начин члан ФИНРА-е да бисте полагали испите. СИЕ уклања овај захтев, иако морате да будете повезани са фирмом члана ФИНРА-е за полагање врхунских испита. То значи да појединац може сам изабрати да крене на пут ка ФИНРА квалификацији.
Успешно прихватање СИЕ-а никоме не гарантује успешан пробој у финансијску индустрију, али са сигурношћу је рећи да вам пролазак пре тражења посла може дати предност јер потенцијални послодавац треба само да спонзорира врхунски испит да се квалификујете за одређену улогу.
ФИНРА је подржала идеју да недавни дипломирани људи и људи који желе ући у индустрију треба да сами преузму СИЕ. Учинили су то атрактивнијим продужењем важења СИЕ на четири године, пружајући великодушан прозор за пролазне учеснике који ће потом наћи фирму која ће спонзорирати врхунске испите. Фирме чланице ФИНРА могу да виде ко је положио испит преко Централног регистра регистра (ЦРД).
СИЕ и Топ Офф-Испити као Замјена
У оригиналним пријавама Комисије за хартије од вредности ФИНРА је јесен 2016. до почетка 2017. циљала на представљање својих највећих испита. То се показало помало оптимистично. Било је неколико промена у распореду, а једна је произашла из захтева фирми чланица и индустријских удружења за више времена да поставе своје процесе у складу са новом структуром. СИЕ и топ-офф испит одиграли су се 1. октобра 2018. године и пратили су га повлачењем више испита слабог волумена, као што су Сериес 42 и 62.
У почетку је март 2018. био циљан за имплементацију СИЕ и допуне за серију 6, 7 и 79. 1. октобар 2018. постао је датум потпуног ремонта, а не поступни приступ. Додавање неке збрке било је део покушаја модернизације; Серија 55 је замењена Серијом 57, иако се и даље појављује у оригиналном обавештењу за СИЕ исправке. То ажурирање је једноставно био стандардни део ФИНРА-е за преиспитивање и прилагођавање наставног плана, а не део преправке било којег основног знања.
Структура испита СИЕ
Структура испита СИЕ у великој мери се заснива на општим компонентама знања на испитима за које је заменио тај део. У јануару 2018. године ФИНРА је пружила више детаља о структури. Одсеци и број питања су следећи:
| Одељак | Проценат
испитних питања |
Број
Испитна питања |
|---|---|---|
| (1) Познавање тржишта капитала | 16% | 12 |
| (2) Разумевање производа и њихових ризика | 44% | 33 |
| (3) Разумевање трговања, корисничких рачуна и забрањених активности | 31% | 23 |
| (4) Преглед регулаторног оквира | 9% | 7 |
| Укупно | 100% | 75 |
75 питања је заправо 85, јер постоји 10 насумично расподељених питања пре теста која се не рачунају са оценом на испиту. Кандидати имају сат и четрдесет пет минута да заврше целокупни испит. Потпуни преглед садржаја СИЕ тренутно је доступан на вебсајту ФИНРА-е.
Како СИЕ утиче на мене?
За фирме чланице трошак врхунских испита је мањи од претходних испита јер је садржај пребачен на СИЕ. Дакле, ако је појединац прошао СИЕ пре него што се придружио фирми, то је добар показатељ да та особа већ има основну способност и на основу чега може положити врхунски испит. И, наравно, трошкови регистрације те особе се смањују јер су они плаћали из џепа за СИЕ. Све ће ово вјероватно помоћи да кандидат постане привлачнији фирми.
Доња граница
ФАКс
Ако вам је лиценца истекла - под претпоставком да су прошле две године од када сте последњи пут регистровани - поново морате да преузмете Сериес 7. Морате поново преузети СИЕ само ако су прошле четири године од када сте је прошли или ако сте последњи пут регистровани.
СИЕ је осмишљен тако да дође први, али СИЕ и придружени врхунски испити такође се могу завршити у истом временском периоду. У ствари, истог дана можете скинути СИЕ и Сериес 7 - баш као и претходна Серија 7.
Морате положити врхунски испит да бисте постали регистровани представник којег не можете положити без корпоративног спонзора.
Целокупни садржај обухваћен у току два теста - СИЕ и испит серије 7 - биће скоро идентичан претходној серији 7.
СИЕ важи четири године. Треба га обновити ако су прошле четири године од ваше последње регистрације.
Време чекања је 30 дана за први и други покушај, а затим шест месеци ако не успете у трећем покушају.
Упоредите инвестиционе рачуне × Понуде које се појављују у овој табели су из партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду. Опис добављача Описповезани чланци
Финра Екамс
Колико је покушаја на тесту серије 7 дозвољено?
Финра Екамс
ЦФА вс. Сериес 7: Шта је разлика?
Финра Екамс
Све о испиту о инвестиционом банкарству серије 79
Финра Екамс
Испит серије 6 против Испита серије 7: Која је разлика?
Савети за каријеру
Брокер или трговац: која каријера је права за вас?
Каријере финансијског саветника
Које лиценце финансијски саветници морају да поседују?
Линкови партнераСродни услови
Дефиниција серије 7 Серија 7 је испит и лиценца која власнику даје право да продаје све врсте хартија од вредности, осим роба и фјучерса. више Серија 57 Серија 57 је испит и лиценца која власнику даје право да активно учествује у трговању акцијама. више Серија 24 Серија 24 је испит и лиценца која даје власнику право да надгледа и управља пословницама подружнице код брокера. више Сериес 79 Дефиниција Испит Сериес 79 је тест за утврђивање да ли је регистровани представник квалификован да постане инвестициони банкар. више Регистровани налогодавац Регистровани налогодавац је лиценцирани трговац хартијама од вредности који је такође овлашћен да надгледа оперативно, усклађивање, трговинско и продајно особље. више Испити серије 86/87 Серија 86/87 је тест познат као испит квалификације истраживачког аналитичара и њиме управља Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА). више