Шта је образац СЕЦ АДВ-В
Образац СЕЦ АДВ-В је образац који се користи за повлачење регистрације као регистровани саветник за инвестиције при СЕЦ. Овај образац има неколико распореда који морају бити испуњени, наводећи контакт податке за саветника, тренутни посао и статус клијентеле. Захтева се и изјава о финансијском стању, заједно са описом књига и записа.
БРЕАКИНГ ДОВН СЕЦ образац АДВ-В
Образац СЕЦ АДВ-В се подноси када РИА више не жели да задржи своју активну дозволу да ради као инвестициони саветник. Такође се користи ако саветник прелази са савезне на државну регистрацију. Али саветници који се баве последњим поступком не морају да попуњавају одељке од 1Е до осам обрасца. Остали обрасци повезани са овом пријавом укључују Образац АДВ-Р и АДВ-С.
Подаци потребни на обрасцу АДВ-В
РИА која жели да се одјави са СЕЦ мора да пружи све следеће информације о обрасцу АДВ-В и његовом распореду:
- Назив, број ЦРД-а и друге идентификационе информацијеСтатус саветодавног пословања, укључујући датум када је престао да послује и разлог његовог повлачења из пословањаМоји дугујемо клијентимаПроштеда клијентске имовинеПредставнички уговори, укључујући да ли су додељени и коме су пресуде и заложно право против РИАС-а. Финансијско стањеКњиге и евиденције, укључујући идентификацију података особа које ће чувати копије књига и евиденција, и локацију наведених књига и евиденција. Потпис РИАСве додатне информације
РИА често тражи помоћ свог адвоката за попуњавање и подношење обрасца АДВ-В. Образац АДВ-В може се користити за повлачење РИА регистрације СЕЦ у свим државама и јурисдикцијама у којима он или она послују, или само у неким од њих; последња је позната као делимична пријава.
Захтеви за вођење евиденције након подношења обрасца АДВ-В
Након подношења обрасца АДВ-В, дерегистровани саветник ће морати да води све своје евиденције и књиге током одређеног времена, обично око три до пет година након подношења пријаве. Тачно време зависи од стања у коме је саветник регистрован.
