Шта је СЕЦ образац 1-А?
Образац СЕЦ 1-А је пријава код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) од стране субјеката који траже изузеће за регистрацију за одређене јавне понуде. Хартије од вредности издате у зависности од одредби Уредбе морају инвеститорима давати изјаву о понуди која испуњава захтеве Обрасца 1-А. Образац је познат и под називом Изјава о пружању понуда према Закону о берзи из 1933. године.
Кључне Такеаваис
- СЕЦ образац 1-А је пријава код Комисије за хартије од вредности од лица која траже изузеће за захтеве за регистрацију за одређену јавну понуду у складу са Правилником А. Пропис А одустаје од захтева за регистрацијом за сваку јавну понуду хартија од вредности у износу од 50 милиона долара или мање 12-месечни период и подељен је у два нивоа. Тиер 1 је ограничен на 20 милиона долара за агрегатну понуђену цену и укупну продају хартија од вредности које се нуде током периода од 12 месеци. Ниво 2 је ограничен на 50 милиона УСД у понуди хартија од вредности у периоду од 12 месеци.
Разумевање СЕЦ форме 1-А
Закон о берзи хартија од вредности из 1933. године, познат и као истина у закону о хартијама од вредности, захтева од компанија да поднесу регистрационе обрасце који откривају важне информације о својим хартијама од вредности. На тај начин инвеститори могу добити значајне информације о понуђеним хартијама од вредности, истовремено забрањујући превару у продаји понуђених хартија од вредности.
Образац 1-А је изјава о понуди која мора бити поднета најкасније 21 дан пре него што СЕЦ обезбеди изјаву о понуди. Образац испуњава свако ко жели изузеће у складу с Правилником А. Овим се прописом одричу захтеве регистрације за све захтеве за јавном понудом хартија од вредности у износу од 50 милиона долара или мање у року од 12 месеци.
Изјава се може користити за два сегмента понуде ограничена њиховом вредношћу.
- Ниво 1 је ограничен на 20 милиона долара за укупну понуђену цену и укупну продају хартија од вредности које се нуде током периода од 12 месеци. Понуде првог реда не више од шест милиона долара могу понудити сви власници продајних хартија од вредности који су придружена друштва издаваоца. Тиер 2 је ограничен на 50 милиона долара понуде хартија од вредности у периоду од 12 месеци. Лимит за понуде Тиер 2 износи 15 милиона долара за све продаваоце власника хартија од вредности који су придружене компаније издаваоца. Понуде нивоа 2 подлежу редовним захтевима за извештавање, укључујући годишње извештаје, посебне финансијске извештаје и извештаје о излазу.
Постоје три дела за Образац 1-А. У првом делу су изложене основне информације о издаваоцу, укључујући хартије од вредности и место где ће бити понуђене. Други део захтева специфична обелодањивања, укључујући информације о пословању и његовом управљању, као што су надокнада, информације о корисном власништву, како ће се приходи од понуде користити, као и потенцијални ризици повезани са понудом безбедности. Трећи део обично садржи посебне документе и друге експонате.
Три дела обрасца 1-А садрже важне информације, укључујући детаље о безбедности, саопштења о пословању и његовом управљању, као и друге експонате.
Посебна разматрања
Подношења обрасца 1-А могу садржавати додатне информације као допунски део подношења. Ово може укључивати изјаву у вези са тим да ли је износ накнаде који ће се исплатити осигуравачу одобрен или не код Регулаторне управе за финансијску индустрију (ФИНРА). Додатне информације могу такође укључивати извештаје на које се позива у округлим понудама или их екстерно или главни осигуравалац екстерно користи у вези са понудом.
Ако су кориштени такви извјештаји, мора се укључити изјава која дефинише њихову стварну употребу и начин на који су дистрибуирани. Ово мора да садржи детаље који идентификују класу појединаца који су примали или ће добити извештаје. Изјава такође мора да садржи број примерака дистрибуираних сваком разреду. Мора да постоји изјава о предложеној употреби извештаја. Регулатори могу затражити додатне информације у прилог изјавама и другим тврдњама представљеним у изјави о понуди.
