Да бисте постали посредник за почетне нивое, морате положити испит серије 7, такође познат као општи испит представника за хартије од вредности. Регулаторно тијело за финансијску индустрију (ФИНРА) даје испит. Организација није поставила никаква ограничења у броју пута колико можете покушати положити испит серије 7, и нема одређеног образовања потребног за полагање испита.
Кључне Такеаваис
- Испит серије 7 тест је који берзански посредник мора да прође ако жели да има лиценцу за трговање разним хартијама од вредности. Тест води ФИНРА, а кандидата који жели да положи тест мора спонзорисати фирма чланица ФИНРА; постоје и други захтеви за подобност Серије 7. Поред Серије 7, кандидати такође морају да положе испит из Секције индустрије хартија од вредности (СИЕ), који тестира основна знања о индустрији хартија од вредности; такође га управља ФИНРА. Кандидат може полагати испит серије 7 онолико пута колико жели; међутим, прва три пута кандидат мора сачекати 30 дана прије поновног покушаја; након прва три покушаја, кандидат мора да сачека шест месеци.
Временска ограничења
Међутим, постоје ограничења у времену које мора проћи између покушаја испита. За ваша прва три покушаја полагања испита, морате сачекати 30 дана након сваког покушаја да бисте поново покушали да положите тест. За сваки нови покушај након прва три, морате сачекати период од шест месеци.
Испит можете полагати онолико пута колико желите, под условом да сачекате одговарајућу количину времена пре него што поново положите тест.
Испит СИЕ
Од октобра 2019. године кандидати су обавезни да положе испит из Секције индустрије хартија од вредности (СИЕ) поред испита серије 7 да би постали генерални представник хартија од вредности.
СИЕ тестира знање кандидата о основним подацима о индустрији хартија од вредности, укључујући основе рада у индустрији.
Према ФИНРА-и, СИЕ је уводни испит који "процењује знање кандидата о основним информацијама о индустрији хартија од вредности, укључујући концепте који су од значаја за рад у индустрији, као што су врсте производа и њихови ризици; структура тржишта индустрије хартија од вредности, регулаторна агенције и њихове функције и забрањене праксе."
Испит серије 7 службено је познат као испит квалификације генералног представника за хартије од вредности.
Шта је серија 7?
Берзански посредници у Сједињеним Државама морају да положе испит серије 7 ако желе да добију лиценцу за трговање хартијама од вредности. Полагање испита 7 омогућава берзанском посреднику да тргује разним хартијама од вредности, осим роба и фјучерса.
Конкретно, кандидати који прођу Серију 7 могу да тргују акцијама, узајамним фондовима, опцијама, општинским хартијама од вредности и променљивим уговорима. За продају некретнина или производа животног осигурања потребно је различито лиценцирање.
Иако је посједовање лиценце Сериес 7 важно, многе државе захтијевају да регистрирани представници положе и испит Сериес 63, који се такође назива Државни испит о државном агенту за хартије од вриједности.
О серији 7 погледајте Водич за испите серије 7 .
