ДЕФИНИЦИЈА електронског плавог листа (ЕБС)
Електронски плави лист је електронски захтев за детаљним информацијама о трговинама које је Комисија за хартије од вредности (СЕЦ) послала клириншким фирмама, брокерским трговцима и тржишним произвођачима. Електронски плави листови укључују име хартије од вредности, њену цену, датум трансакције, величину трансакције и заинтересоване стране.
Овај захтев за информације историјски је послат клириншким фирмама на плавим обрасцима. Како се дневна количина хартија од вредности повећавала, овај процес се пребацио у електронски систем да би се олакшала наплата.
БРЕАКИНГ ДОВН Електронски плави лист (ЕБС)
Прикупљање ових података предузима се како би СЕЦ могао боље разумети развој стратегија трговања од стране институција и професионалних трговаца. СЕЦ такође користи информације да би утврдио да ли се крше закони о хартијама од вредности, посебно у вези са трговањем инсајдерима. Информације се такође користе за испитивање узрока екстремне нестабилности сигурности са СЕЦ-ом који реконструише трансакције у одређеном временском периоду.
Информације прикупљене са свих врста плавих листова користи ФИНРА-ов Уред за откривање преваре и тржишно обавјештавање како би пронашли и идентифицирали неправилности у трговачкој активности. Неправилности могу бити случајеви инсајдерског трговања или друге незаконите радње.
Основни облик плавог листа пружа СЕЦ-у детаљне информације о трговинама које обављају фирма и њени клијенти. Информације укључују име хартије од вредности, датум трговања, цену, величину трансакције и списак укључених страна. Информације са плавог листа могу се користити за процену зашто је безбедност доживела повишен степен волатилности.
Детаљи Електронски плави листови се дају регулаторима
Очекује се да плави листови садрже информације о власнику рачуна и трговини. Било да се ради о дигиталном облику или на папиру, намера документа је да СЕЦ-у и другим регулаторима омогући начин да обраде и разумеју ток трговинских активности. Непотпуне или нетачне информације могу ометати регулаторе који претражују случајеве преваре или трговања на унутрашњем нивоу.
Фирме се могу суочити с новчаним казнама ако открију да су регулаторима испоручивале недовољне или погрешне информације о плавом листу. На пример, Цитигроуп је пристао да плати казну у износу од 7 милиона долара 2016. године након што је СЕЦ утврдио да је фирма 15 година пружила непотпуне податке о плавом листу. Цитигроуп је пристао да плати казну и признао је неправду да би се измириле оптужбе. СЕЦ је рекао да је грешка кодног рачунара узроковала да фирма регулаторима пружа непотпуне информације на плавом листу у вези са трговинама које је извршила.
До грешке је дошло код софтвера Цитигроуп који се користио када је обрађивао захтеве за своје податке о плавом листу. То је довело до изостављања 26.810 трансакција када је Цитигроуп одговорио на захтеве плавог листа између 1999. и 2014. године.
