ШТА ЈЕ СЕЦ образац ТА-1
Образац СЕЦ ТА-1 је образац који се користи за подношење захтева за или измену регистрације као трансфер агент.
РАСПОЛОЖЕЊЕ СЕЦ Образац ТА-1
СЕЦ образац ТА-1 користи се за подношење захтева за регистрацију као трансфер агент. У зависности од врсте организације која се пријављује, образац СЕЦ-ТА ТА-1 се доставља једној од четири регулаторне агенције. Те агенције укључују Контролу валуте, Управни одбор Федералног система резерви, Федералну корпорацију за осигурање депозита (ФДИЦ) или Комисију за хартије од вредности (СЕЦ).
Улога преносног агента је да прати људе и организације који поседују његове акције и обвезнице. Трансфер агенти су најчешће банке или фондови, али понекад компаније могу бити и њихови агенти. Одредбе које регулишу агенте за пренос покривене су чланом 17А Закона о берзи хартија од вредности из 1934. године.
Дужности агента за трансфер укључују евидентирање трансакција, отказивање и издавање сертификата и обраду поште инвеститора и бављење другим проблемима инвеститора, попут изгубљених или украдених потврда. Агент за трансфер блиско сарађује са регистратором како би осигурао да инвеститори примају камате и дивиденде када доспеју, и да месечним извештајима о улагањима шаљу акционаре узајамног фонда.
Правила и прописи о агентима за трансфер
Будући да агенти за трансфер послују и издаваоцима и власницима хартија од вредности, ефикасне операције посредника преноса су кључне за успешан завршетак секундарног трговања. Члан 17А (ц) Закона о берзи хартија од вредности из 1934. године захтева да агенти за пренос буду регистровани код СЕЦ или ако је агент за пренос банка код регулаторне агенције банке.
Ниједна саморегулаторна организација (СРО) не надгледа агенте за пренос, тако да СЕЦ има правила и прописе за све регистроване агенте за пренос. Постоје прописи СЕЦ-а како би се омогућило тачно одобрење и измирење трансакција са хартијама од вредности и осигурало се чување хартија од вредности и фондова. Правила СЕЦ-а у вези са агентима за пренос укључују минималне стандарде перформанси у погледу издавања нових сертификата и односна правила вођења евиденције и извештавања и брзо и детаљно стварање евиденција о власницима безбедности. СЕЦ такође спроводи редовне инспекције трансферних агената.
Забрањено је да агент за пренос извршава било коју функцију агента преноса, а да није регистрован. Трансфер агент мора поднети захтев за регистрацију на СЕЦ обрасцу ТА-1 код свог одговарајућег регулаторног тела (АРА), а регистрација тада мора постати активна пре обављања било ког посла са хартијама од вредности. Регистрација трансфера постаје ефективна 30 дана након што АРА прими захтев за регистрацију.
