Шта је СЕЦ образац МСД
Да би радила као општински трговац хартијама од вредности (МСД), банкарска или финансијска институција или ентитет морају поднети образац СЕЦ. Банка или друга финансијска институција, или одређено одељење или одељење у оквиру организације, морају да поднесу образац МСД Комисији за хартије од вредности (СЕЦ) да би деловала у својству општинског продавца хартија од вредности.
На основу члана 15Б (а) Закона о берзи хартија од вредности из 1934. године, само образац МСД може да измени тренутну регистрацију банке или посебно одељење или одељење банке, како је дефинисано од стране општинског одбора за управљање хартијама од вредности (МСРБ). Надаље, сматра се да је захтјев или измјену поднијела банка у име подносиоца захтјева.
Кључне Такеаваис
- Образац МСД захтева од СЕЦ-а да постане општински трговац хартијама од вредности (МСД). Овај образац се такође користи за измену или исправљање детаља о постојећем продавцу. Може га испунити особа, фирма или одељење фирме.
Основе СЕЦ обрасца МСД
У члану 15Б (а) Закона о берзи хартија од вредности из 1934. године детаљно су утврђене одредбе за општинске продавце хартија од вредности. Такође, Форм МСД захтева да фирма открије да ли неко особље које ради са општинским одељењем хартија од вредности учествује у дисциплинским поступцима везаним за продају хартија од вредности. Да би званично повукао регистрацију статуса општинског продавца хартија од вредности, ентитет мора да користи обрасце СЕЦ МСД-В.
Као што назив говори, општински трговци хартијама од вредности раде на трговању општинским хартијама од вредности. Општинске хартије од вредности су обично обвезнице, које издају владе или владине агенције. Те обвезнице тргују ванберзанским (ОТЦ) на секундарном тржишту слично као и друге ОТЦ акције. Општински продавач обвезница котира за обвезнице с којима тргује другим брокерским дилерима. Инвеститори имају тенденцију да воле опћинске обвезнице јер нуде порез заштићен порезом на савезном, државном или локалном нивоу или могу бити комбинација сваке.
Пример дела трговца општинских обвезница
Хипотетички пример типичних акција општинског трговца хартијама од вредности укључује подношење понуде другом трговцу заинтересованом за куповину обвезница државе Њујорк ГО „6, 12% фирме у трајању од 45 минута са 5-минутним опозивом“.
Општински дилер је вољан да прода обвезнице купцу, са роком доспећа од 6, 12% и биће спреман за то у року од 45 минута. Међутим, ако током тих 45 минута друга заинтересована страна жели да купи исте обвезнице, други заинтересовани купац ће добити предметни цитат заснован на чињеници да је продаватељ који је још увек дужан продати хартије од вредности првом купцу. Продавац који се продаје тада ће контактирати првог купца и дати му обавештење о 5 минута куповине обвезница или изгубити право на то по котираној цени. Ако први продавац не откупи обвезнице у року који одмиче 5-минутни опозив, продавац може продати обвезнице са другом заинтересованом странком у износу од 6, 12%.
Пример реалног света
Упуте за попуњавање МСД обрасца МСД наводе да се на њих може адресирати помоћу ПДФ-а који се може испунити или писати на папирној копији документа. Оригинални и ручни потпис овлашћеног лица у финансијској институцији морају се појавити на било којој верзији коришћеног обрасца. Такође, овлашћено лице мора бити укључено у управљање, усмеравање и надзор одељења или особе која подноси захтев.
Ако се појединац пријави за статус МСД-а, испуњени документ мора имати потпис потпис-а надгледника те особе или главног службеника. Када се пријављује одељење или одељење банке, потписник мора бити главни службеник у том делу организације.
