Шта је принцип регистрованих опција (РОП)
Начелник регистрованих опција (РОП) брокерске куће надгледа изложеност опцијама и трговинске активности опцијама унутар корисничких рачуна. РОП делује између клијента који даје налог и члана размене који извршава налог. Начелник регистрованих опција је појединац који је положио испит серије 4, познат и као испит главне квалификације за регистроване опције (ОП), којим управља регулаторно тело финансијске индустрије (ФИНРА).
Разбијање главних регистрованих опција (РОП)
Према ФИНРА-и, директор регистрованих опција је појединац који је обучен да познаје различита „правила и законске одредбе примењиве на надзорно управљање опционим особљем предузећа, рачуне и трговање, као и правила размене и прописе који се примењују на трговање опционих уговора. " Одговорности директора регистрованих опција обухватају стварање тржишта, склапање уговора о осигурању и поштовање прописа, као и оглашавање следећег:
- Опције капитала Казнене опције Опције девизних стопаИндекс опције Опције државних и хипотекарних хартија од вредности
У брокерској компанији ће често бити више регистрованих опција који раде у надзорним улогама. У неким случајевима један је означен као РОП, док је други алтернативни РОП. Алтернативни РОП делује као подређен одређеном РОП-у. Обе позиције често заузимају старији запосленици, тачније партнер, службеник или директор фирме.
Квалификације главних регистрованих опција (РОП)
У Сједињеним Државама, појединац који жели да постане РОП мора положити курс лиценце за хартије од вредности серије 4. Кандидати за РОП такође морају положити један од следећих предуслова за пријаву: Серија 7; Сериес 17; Сериес 37; Сериес 38; или Серија 62 (са серијом 42).
Испит се састоји од 125 питања са вишеструким избором (и такође 10 неодређених питања пре теста) која покривају следеће теме:
- Надзор отварања нових рачуна (21 питање) Надзор опција Активности рачуна (25 питања) Надгледање трговања опћим опцијама (30 питања) Надзор опција комуникације (9 питања) Примена праксе и придржавање регулаторних захтева (12 питања) Надзор Удружених лица и активности управљања особљем (28 питања)
Тест се врши преко рачунара. Кандидати нису дозвољени никакав референтни материјал, већ им се даје папир за огреботине и основни електронски калкулатори (нека од питања испита могу укључивати и калкулације). Више информација о испиту потражите на страници за информације о испиту серије 4 ФИНРА. У Канади кандидат за РОП мора проћи курс за супервизоре опција (ОПСЦ) који је пружио Канадски институт за хартије од вредности.
