Шта је Северноамеричко удружење администратора хартија од вредности (НАСАА)
Сјеверноамеричко удружење администратора хартија од вриједности (НАСАА) је организација регулатора хартија од вриједности чији је циљ заштитити инвеститоре од пријевара. Основан 1919. године у Канзасу, његово чланство од 67 администратора хартија од вредности из целе Северне Америке делује на заштити клијената инвестиционих савета или хартија од вредности као дела комплементарног регулаторног система који делује на савезном, државном / покрајинском и индустријском нивоу.
Распадање Сјеверноамеричког удружења администратора хартија од вриједности (НАСАА)
НАСАА настоји да помогне инвеститорима да идентификују и избегну преваре едукацијом јавности, истражујући кршења државног и покрајинског закона и подносећи извршне радње. Његово чланство чине регулатори који могу бити именовани, ангажовани на позицијама које су усмерене на каријеру или су у надлежности државних правобранилаца. Они су "одговорни за лиценцирање фирми за хартије од вредности и инвестиционих професионалаца, попут брокерских дилера и саветника за инвестиције, регистровања одређених понуда хартија од вредности, прегледа финансијских понуда малих компанија, ревизије праксе продаје филијала и вођења евиденције, промовисања образовања инвеститора и што је најважније, примењивање закона о државним хартијама од вредности ", наводи НАСАА. Поред заштите инвеститора, неки државни регулатори могу помоћи малим предузећима да прикупе новац и буду у складу са законима о хартијама од вредности. Неки регулатори могу радити у одељењу које такође регулише осигурање или банкарство. Чланство у НАСАА-и чине регулатори хартија од вредности из свих 50 америчких држава, округа Колумбија, Порторико, америчка Девичанска острва, Канада и Мексико.
НАСАА-ин веб сајт садржи мноштво улагача и професионалних ресурса, укључујући центар за преваре који садржи најбоље клопке за улагаче, квиз за свест о превари, црвене заставе, како се обратити локалном регулатору хартија од вредности и како истражити брокера или саветника за инвестиције.
Сјеверноамеричко удружење администратора хартија од вриједности: кључне активности
Чланови НАСАА-е раде у влади како би заштитили инвеститоре и осигурали интегритет индустрије хартија од вриједности на сљедеће начине:
- Лиценцирање берзанских посредника, инвестицијских саветодавних фирми (оне које управљају имовином мањом од 100 милиона УСД) и фирми са хартијама од вредности које послују у држави. Регистровање одређених хартија од вредности понуђених државним улагачима. Истраживање жалби инвеститора и потенцијалних случајева преваре инвестирања новчана казна, кажњавање, пружање реституције инвеститорима, кривично гоњење криминалаца са белим огрлицама и наметање правно обавезујућих лекова који су намењени исправљању специфичних проблема. Преиспитивање брокерских и инвестицијских саветодавних фирми да би се обезбедило поштовање закона о хартијама од вредности и одржавање тачне евиденције рачуна клијената. Преглед неких понуде које нису изузете од државног закона. Увођење инвеститора о њиховим правима и пружање алата и знања потребних за доношење информисаних финансијских одлука. Заговарање доношења чврстих, разумних и доследних закона и прописа о државним хартијама од вредности.
НАСАА такође спроводи испитивања серије 63, 65 и 66, што лиценцира професионалце да финансирају као агент. У већини држава серија 63 је услов за агенте за хартије од вредности.
