Шта је централни регистар?
Централни регистар регистра (ЦРД) је база података коју ФИНРА одржава за све фирме и појединце који су укључени у америчку индустрију хартија од вредности. Користи се за чување и одржавање информација о регистрованим хартијама од вредности и брокерским фирмама, као и за појединце који издају улагања и финансијске савете. Подаци у Централном регистру за регистрацију могу се користити као позадинска провјера брокера и финансијских савјетника, показујући било какве жалбе против њих, извршне радње, образовање, као и лиценцирање и професионалне потврде.
Објашњен централни регистар регистра
Подаци пронађени у ЦРД-у користе се у БрокерЦхецк програму Регулаторне агенције за финансијску индустрију (ФИНРА), који потенцијалним инвеститорима пружа основне информације о више од 6.800 регистрованих брокера и више од 660.000 активних регистрованих појединаца. Заинтересоване стране такође могу да приступе подацима ЦРД-а позивом БрокерЦхецк-а на бесплатни телефон (800) 289-9999. Инвеститори такође могу да пронађу такве информације путем свог државног регулатора хартија од вредности или преко Северноамеричког удружења администратора хартија од вредности.
Централна регистрација и БрокерЦхецк
БрокерЦхецк нуди следеће информације о брокерским фирмама:
- Сажети извештај који пружа преглед фирмеА профил власништва фирме историја фирме, укључујући било каква спајања, аквизиције или промене имена Опис предузећа, попис његових активних лиценци и регистрација, врсте предузећа која обавља и друге детаљеАрбитаторске награде и било који регулаторни или дисциплински догађај у евиденцији фирме
БрокерЦхецк нуди следеће информације о појединим брокерима:
- Резиме извештаја који даје преглед брокера и његових веродостојностиА листа квалификација брокера, укључујући тренутне регистрације или лиценце и индустријске испите да је брокер прошао Превидљиве податке о запослености у последњих 10 година, како у индустрији хартија од вредности, тако и изван ње, као што извештава брокерСваки спорови са купцима или регулаторни и дисциплински догађаји у евиденцији посредника.
Централни регистар регистра на Интернету
ФИНРА чини Централни регистар за регистрацију доступан на вебу као Веб ЦРД. Према ФИНРА-и, „систем садржи регистрационе евиденције више од 3.700 регистрованих брокерских дилера, као и историју квалификација, запошљавања и обелодањивања више од 634.000 активних регистрованих особа“.
"Веб ЦРД такође олакшава обраду и плаћање накнада за регистрацију, као што су подношење обрасца, подношење отисака прстију, испит за квалификацију и наставак трајања едукације. Веб ЦРД је сигуран систем само за кориснике који имају право. Компаније морају завршити ФИНРА-ин поступак давања захтева наведен у даљем тексту да би захтевао захтев. приступ коришћењу Веб ЦРД-а."
